1.根據(jù)規(guī)定，詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的(　　)。

　　A.證券投資基金管理公司、證券公司

　　B.個(gè)人投資者

　　C.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司

　　D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

　　2.下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是(　　)。

　　A.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

　　B.最近5個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券l年的利息

　　C.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期期末凈資產(chǎn)額的40%

　　D.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　3.股息的具體形式可以是(　　)。

　　A.建業(yè)股息

　　B.股票股息

　　C.財(cái)產(chǎn)股息

　　D.負(fù)債股息

　　4.股票投資的收益由(　　)組成。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.利息

　　D.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　5.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類(lèi)公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競(jìng)價(jià) (　　)次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　6.現(xiàn)在人們所說(shuō)的道—瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有(　　)。

　　A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　B.商業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　C.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　D.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　7.公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下(　　)股份屬于基本不流通股份。

　　A.公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份

　　B.國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股

　　C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

　　D.交叉持股

　　8.上海證券交易所的綜合指數(shù)有(　　)。

　　A.上證成分股指數(shù)

　　B.上證50指數(shù)

　　C.上證綜合指數(shù)

　　D.新上證綜合指數(shù)

　　9.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括(　　)。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期

　　C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

　　D.指數(shù)化

　　10.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)明，正確的是(　　)。

　　A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)三板

　　B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月

　　C.證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

　　11.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下(　　)渠道組成。

　　A.交易通信網(wǎng)

　　B.信息服務(wù)網(wǎng)

　　C.證券報(bào)刊

　　D.因特網(wǎng)

　　12.公司債券上市交易后，公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　13.公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬(wàn)元

　　C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　14.針對(duì)中小企業(yè)股票的特點(diǎn)，深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括(　　)。

　　A.改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

　　B.設(shè)置有效競(jìng)價(jià)范圍以保證盤(pán)間交易價(jià)格的連續(xù)性，防止證券價(jià)格大幅波動(dòng)

　　C.完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，按主要成交席位分別披露買(mǎi)賣(mài)情況，提高信息披露的有效性

　　D.完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

　　15.場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具備以下(　　)功能。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

　　16.股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有(AD　　)兩類(lèi)。

　　A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

　　B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

　　C.費(fèi)雪理想式

　　D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　17.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是(ABC　　)。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱(chēng)

　　B.場(chǎng)外證券交易通常在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說(shuō)需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)

　　C.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，證券買(mǎi)賣(mài)采取一對(duì)一的交易方式，對(duì)同一種證券的買(mǎi)賣(mài)不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買(mǎi)方和賣(mài)方，也就不存在公開(kāi)的競(jìng)價(jià)機(jī)制

　　D.沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易

　　18.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括(AB　CD　)。

　　A.交易系統(tǒng)

　　B.結(jié)算系統(tǒng)

　　C.信息系統(tǒng)

　　D.監(jiān)察系統(tǒng)

　　19.我國(guó)的基金指數(shù)由(BCD　　)組成。

　　A.SAC行業(yè)指數(shù)

　　B.中證基金指數(shù)系列

　　C.上證基金指數(shù)

　　D.深證基金指數(shù)

　　20.監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括(ABCD　　)。

　　A.行情監(jiān)控

　　B.交易監(jiān)控

　　C.證券監(jiān)控

　　D.資金監(jiān)控

　　參考答案：

　　1. ACD2. ACD3. ABCD4. ABD5. ABC6. ACD7. ABCD8. CD9. ABCD10. ABD

　　11. ABCD12. ABC13. AC14. ABCD15. BCD16. BD17. ACD18. ABCD19. ABCD20. ABCD

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