1.下列關于持有人大會的說法錯誤的是(　　)。

　　A.持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集;該日常機構未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按規定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依據《基金法》的規定，持有人大會由管理人召集

　　D.召開持有人大會，召集人應當至少提前10日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。持有人大會不得就未經公告的事項進行表決

　　【答案】D

　　2.職業道德的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.職業道德具有特殊性;Ⅱ.職業道德具有繼承性;Ⅲ.職業道德具有模范性;Ⅳ.職業道德具有具體性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　3.對股票規模的劃分并不嚴格，依據相對規模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值()以上的為大盤股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　【答案】C

　　4.開基的申購和贖回原則是不一樣的。股票基金、債券基金的申購和贖回原則包括未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則，貨幣市場基金的申購和贖回原則包括確定價原則和金額申購、份額贖回原則。這種說法(　　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　【答案】B

　　5.關于基金募集申請的說法錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售

　　B.基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月

　　C.基金管理人應當在基金份額發信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前管理人可以擇機介入市場投資

　　【答案】D

　　6.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()月內選任新基金托管人。

　　A.3個

　　B.12個

　　C.6個

　　D.24個

　　【答案】C

　　【解析】基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當6個月在內選任新基金托管人。

　　7.投資人投資5萬元認購某開基，認購資金在募集期間產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認購份額為( )。

　　A.49266.08

　　B.49266.06

　　C.49266.04

　　D.49266.02

　　【答案】A

　　8.證券投資基金依據()的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　A.法律形式

　　B.份額是否固定

　　C.投資對象

　　D.投資理念

　　【答案】A

　　9.以下選項中()不是證券投資基金業在金融體系中的地位與作用。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.優化金融結構，促進經濟增長

　　C.有利于證券市場的穩定和健康發展

　　D.有利于保護投資者，防止欺詐

　　【答案】D

　　10.以下不屬于申請募集基金應提交的主要文件的是(　　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請可行性論證報告

　　【答案】D

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