11、()以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動(dòng)。

　　A、行為監(jiān)控

　　B、控制活動(dòng)

　　C、內(nèi)部環(huán)境

　　D、事項(xiàng)識(shí)別

　　正確答案

　　A

　　【專家解析】行為監(jiān)控以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動(dòng)。

　　12、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。

　　A、過往業(yè)績

　　B、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人

　　C、基本誠信信息

　　D、名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間

　　正確答案

　　A

　　【專家解析】網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括：私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

　　13、基金市場營銷的特征不包括()。

　　A、規(guī)范性

　　B、服務(wù)性

　　C、綜合性

　　D、持續(xù)性和適用性

　　正確答案

　　C

　　【專家解析】基金市場營銷的特征包括：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。

　　14、下列關(guān)于基金投資范圍的說法不正確的是()。

　　A、股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票

　　B、債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　　C、貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券

　　D、債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易

　　正確答案

　　C

　　【專家解析】貨幣市場基金僅能投資于流動(dòng)性強(qiáng)、信用等級(jí)高的貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券等品種

　　15、()為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。

　　A、股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、混合基金

　　正確答案

　　D

　　【專家解析】混合基金在投資組合中的作用。

　　16、()原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

　　A、公正性

　　B、客觀性

　　C、獨(dú)立性

　　D、專業(yè)性

　　正確答案

　　A

　　【專家解析】公正性原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)應(yīng)當(dāng)，堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

　　17、依據(jù)基金的法律形式來看，我國目前設(shè)立的基金主要是()基金。

　　A、公司型

　　B、平準(zhǔn)基金

　　C、對(duì)沖基金

　　D、契約型

　　正確答案

　　D

　　【專家解析】目前，我囯的基金均為契約型基金。

　　18、()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A、公平性

　　B、協(xié)調(diào)性

　　C、公正性

　　D、健全性

　　正確答案

　　B

　　【專家解析】協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　19、下列關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，說法錯(cuò)誤的是().

　　A、公平對(duì)待所有股東

　　B、對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C、不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

　　D、接受董事長的指示，對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行決策

　　正確答案

　　D

　　【專家解析】經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整在其性，職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)。

　　20、()是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對(duì)其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。

　　A、崗前教育

　　B、崗位教育

　　C、離崗教育

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

　　正確答案

　　B

　　【專家解析】崗位教育是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對(duì)其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。

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