1( )指基金發起人通過證券承銷商發行基金。

　　A.公募發行B.私募發行C.自行發行D.代理發行[答] D

　　2.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷B.自銷C.包銷D.承銷[答] C

　　3.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。

　　A.代銷B.自銷C.包銷D.承銷[答] B

　　4.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

　　A.1元B.不定C.1.01元D.2元[答] C

　　5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元B.2元C.1.01元D.不定[答] A

　　6.我國絕大多數的封閉式基金按( )發行。

　　A.溢價B.折價C.平價D.以上方式沒有區別[答] C

　　基金管理人公告基金經理的變更是?

　　7基金投資組合報告應該在下一季度開始后的( )個工作日內公告。

　　A.30B.90C.60D.15[答] D

　　8.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時的資產凈值。

　　A.星期一B.星期二C.星期五D.星期三[答] A

　　9.基金管理人公告基金經理的變更是( )。

　　A.定期公告B.中期報告C.臨時公告D.季度報告[答] C

　　10.( )是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。

　　A.注冊制B.審批制C.核準制D.登記制[答] B

　　11.( )是指基金發起人只需向證券監管當局報送法律規定的材料，進行登記注冊，即可發起設立開放式基金的制度。

　　A.注冊制B.審批制C.核準制D.登記制[答] B

　　12.開放式基金在批準之日起3個月內凈銷售額少于( )億元時，該基金不得成立。

　　A.2B.1C.3D.4[答] A

　　13不是基金契約當事人的是?

　　下列不是基金契約當事人的是( )。

　　A.基金發起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人[答] B

　　14.下列不是基金契約的特征的是( )。

　　A.基金契約是要式契約B.基金契約設立的信托是他益信托

　　C.基金契約是諾成合同D.基金契約是實現合同[答] D

　　15.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權利義務關系而訂立的合同。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協議D.發起人協議[答] C

　　16.( )是發起人就發起設立的有關事項達成的一致協議書。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協議D.發起人協議[答] D

　　17.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協議D.發起人協議[答] A

　　18.( )不是托管協議的特征。

　　A.托管協議是要式合同B.托管協議是派生合同C.托管協議是一種實踐合同

　　D.托管協議是諾成合同[答] D

　　19托管協議在什么時間起生效托管協議在( )起生效。

　　A.雙方當事人簽字蓋章之日B.基金成立之日C.基金募集期滿之日D.中國證監會批準托管協議之日[答] B

　　20.( )是基金設立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協議D.發起人協議[答] A

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