(一) 單項(xiàng)選擇題

　　1.我們《開(kāi)放式證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金由( )設(shè)立。

　　A：基金持有人 B：基金托管人

　　C：基金管理人 D：基金發(fā)起人

　　[參考答案] C

　　2.證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近( )年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　A：1 B：2

　　C：3 D：4

　　[參考答案] C

　　3.我們規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )。

　　A：500萬(wàn)元 B：1 000萬(wàn)元

　　C：5 000元 D：1億元

　　[參考答案] B

　　4.設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前( )年向交易所遞交自律承諾書(shū)。

　　A：1 B：2

　　C：3 D：4

　　[參考答案] A

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到籌建申請(qǐng)后，自正式受理申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日作出是否同意籌建的決定，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。

　　A：60 B：15

　　C：30 D：90

　　[參考答案] A

　　6.提出設(shè)立基金管理公司籌建申請(qǐng)的申請(qǐng)人，若籌建申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，在( )個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。

　　A：2 B：1

　　C：3 D：6

　　[參考答案] D

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人。

　　A：60 B：15

　　C：90 D：30

　　[參考答案] D

　　8.基金管理公司自成立之日起的( )月內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。

　　A：3 B：6

　　C：1 D：12

　　[參考答案] B

　　9.經(jīng)批準(zhǔn)成立的基金管理公司，辦理工商登記之后的( )個(gè)工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司人許可證》。

　　A：15 B：7

　　C：30 D：3

　　[參考答案] B

　　10.基金管理人必須保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄( )年以上。

　　A：10 B：30

　　C：15 D：5

　　[參考答案] C

　　11.計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的( )時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A：1% B：2%

　　C：1.5% D：0.5%

　　[參考答案] D

　　12.基金托管人的實(shí)收資本不少于( )億元。

　　A：80 B：100

　　C：50 D：150

　　[參考答案] A

　　13.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要發(fā)起人 B：基金管理人

　　C：基金管理人或基金主要發(fā)起人 D：基金持有人大會(huì)

　　[參考答案] B

　　14基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后( )個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　A：7 B：15

　　C：5 D：3

　　[參考答案] C

　　15.代表基金份額( )以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開(kāi)。

　　A：15% B：50%

　　C：51% D：30%

　　[參考答案] D

　　16.通知召開(kāi)基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。

　　A：30 B：15

　　C：60 D：7

　　[參考答案] A

　　17.以書(shū)面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。

　　A：15 B：7

　　C：10 D：30

　　[參考答案] C

　　18.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。

　　A：1 B：2

　　B：3 D：4

　　[參考答案] C

　　19.基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )億元。

　　A：3 B：2

　　C：1 D：4

　　[參考答案] A

　　20.設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料，說(shuō)明最近( )年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。

　　A：1 B：2

　　C：3 D：4

　　[參考答案] C

　　21.代表( )以上基金單位的基金持有人可要求基金管理人退任。

　　A：30% B：51%

　　C：50% D：66.7%

　　[參考答案] C

　　22.基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告;如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金主要發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　A：5 7 B：5 5

　　C：7 7 D：7 5

　　[參考答案] B

　　23.( )是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。

　　A：基金管理人 B：基金發(fā)起人

　　C：基金持有人 D：基金托管人

　　[參考答案] D

　　24.代表( )以上基金單位的基金持有人可要求基金托管人退任。

　　A：30% B：50%

　　C：51% D：66.7%

　　[參考答案] B

　　(二)多項(xiàng)選擇題

　　1.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。

　　A：證券公司 B：信托投資公司

　　C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行

　　[參考答案] A B C

　　2.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( )。

　　A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議 B：起草基金契約

　　C：撰寫(xiě)招募說(shuō)明書(shū) D：取得托管協(xié)議

　　E：提出設(shè)立基金申請(qǐng)

　　[參考答案] A B C D E

　　3.下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是( )。

　　A：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金

　　B：取得基金收益

　　C：轉(zhuǎn)讓基金單位

　　D：參與基金清算并取得基金清算后財(cái)產(chǎn)

　　E：出席或委派代表出席基金持有人大會(huì)

　　[參考答案] A B C D E

　　4.基金管理公司的主要發(fā)起人是( )。

　　A：證券公司 B：商業(yè)銀行

　　C：保險(xiǎn)公司 D：信托投資公司

　　[參考答案] A D

　　5.基金管理公司可以采取(　　　)的組織形式。

　　A：無(wú)限責(zé)任公司　　　　　　　　　B：兩和公司

　　C：有限責(zé)任公司 D：股份有限責(zé)任公司

　　[參考答案] C D

　　6.基金管理人的主要業(yè)務(wù)有( )。

　　A：保險(xiǎn)基金資產(chǎn) B：發(fā)起設(shè)立基金

　　C：管理基金 D：監(jiān)督基金保管人

　　[參考答案] B C

　　7.我國(guó)設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過(guò)( )程序。

　　A：準(zhǔn)備 B：籌建

　　C：開(kāi)業(yè) D：公告成立

　　[參考答案] A B C

　　8.基金管理人的職責(zé)有( )。

　　A：管理和運(yùn)行基金資產(chǎn)

　　B：及時(shí)，足額向基金持有人支付基金收益

　　C：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上

　　D：編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告

　　E：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值

　　[參考答案] A B C D E

　　9.基金管理人的權(quán)利有( )。

　　A：代表基金行使股東權(quán)利

　　B：運(yùn)用基金資產(chǎn)

　　C：獲得基金管理人報(bào)酬

　　D：監(jiān)督基金托管人

　　[參考答案] A B C D E

　　10.基金管理人更換程序?yàn)? )。

　　A：提名 B：決議

　　C：公告 D：批準(zhǔn)

　　[參考答案] A B C D

　　11：更換基金管理人時(shí)，新任基金管理人可以由( )提名。

　　A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：基金發(fā)起人

　　C：中國(guó)人民銀行 D：基金托管人

　　[參考答案] A D

　　12.基金管理人退任的條件( )。

　　A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

　　B：基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的

　　D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的

　　[參考答案] A B C D

　　13.基金托管人通常由( )擔(dān)任。

　　A：商業(yè)銀行 B：證券公司

　　C：信托投資公司 D：保險(xiǎn)公司

　　[參考答案] A C

　　14.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件( )。

　　A：設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部

　　B：實(shí)收資本不少于80億元

　　C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員

　　D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

　　E：具備安全，高效的清算和交割能力

　　[參考答案] A B C D E

　　15.基金托管人的權(quán)利有( )。

　　A：獲取基金托管費(fèi)

　　B：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　C：復(fù)合，審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價(jià)格

　　D：法律，法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利

　　[參考答案] A B C D

　　16.基金托管人退任的條件為( )。

　　A：基金托管人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

　　B：基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D：中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的

　　[參考答案] A B C D

　　17.基金托管人經(jīng)( )批準(zhǔn)后，方可繼任。

　　A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)人民銀行

　　C：基金管理公司 D：基金持有人大會(huì)

　　[參考答案] A B

　　18.基金托管人更換的程序?yàn)? )。

　　A：提名 B：決議

　　C：批準(zhǔn) D：公告

　　[參考答案] A B C D

　　19.基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資

　　B：挪用基金資產(chǎn)

　　C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息

　　D：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　[參考答案] B C

　　20.基金持有人大會(huì)可以由( )召集。

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發(fā)起人

　　[參考答案] A B C D

　　21.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A：基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) B：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C：基金咨詢機(jī)構(gòu) D：基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　E：會(huì)計(jì)，律師和審計(jì)事務(wù)所

　　[參考答案] A B C D E

　　22.開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由( )辦理。

　　A：基金管理人

　　B：基金管理人委托的商業(yè)銀行

　　C：基金管理人委托的證券公司

　　D：證券交易所

　　[參考答案] A B C D

　　23.申請(qǐng)辦理開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。

　　A：設(shè)有專(zhuān)門(mén)管理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)，申請(qǐng)和贖回業(yè)務(wù)的部門(mén)

　　B：有足夠的熟悉開(kāi)放式基金的專(zhuān)門(mén)人員

　　C：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)

　　D：有安全、高效的辦理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

　　E：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　[參考答案] A B C D E

　　24.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，開(kāi)辦以下業(yè)務(wù)( )。

　　A：建立并管理投資人的基金單位帳戶

　　B：負(fù)責(zé)基金單位的注冊(cè)登記

　　C：確認(rèn)基金交易

　　D：代發(fā)紅利

　　E：保管基金投資人的名冊(cè)

　　[參考答案] A B C D E

　　25.下列( )規(guī)定只由開(kāi)放式基金的基金管理人履行。

　　A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案

　　B：編制并公告季度報(bào)告年度報(bào)告等定期報(bào)告

　　C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　D：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值

　　E：向基金投資人提供各種文件和資料

　　[參考答案] A B C E

　　26.下列屬于基金管理人的禁止行為的是( )。

　　A：基金管理人將本基金投資于其他基金

　　B：基金管理人從事證券信用交易

　　C：基金管理人動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資

　　D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)

　　E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券

　　[參考答案] A B C D E

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