(一) 單項選擇題

　　1.在基金管理公司的各內部機構中，( )擁有對總體投資事務的決策權。

　　A.基金持有人大會 B.董事會

　　C.基金總經理 D.投資決策委員會

　　[參考答案] D

　　2.基金的最高權力組織是( )。

　　A.基金持有人大會 B.董事會

　　C,投資決策委員會 D.監事會

　　[參考答案] A

　　3.基金公司的下列部門中，與基金投資沒有直接關系的是( )。

　　A.交易部 B.綜合管理部

　　C.研究部 D.投資決策委員會

　　[參考答案] B

　　4.基金公司進行投資運作的風險控制和內部監察的根本目的是( )。

　　A.獲得更多的投資收益 B.保護投資者的利益

　　C.控制投資風險 D.防止內部人控制

　　[參考答案] B

　　5.調查門禁制度的執行情況屬于( )的監察稽核。

　　A.資訊管制 B.內部管理

　　C.投資決策 D.公司財務管理

　　[參考答案] A

　　(二) 多項選擇題

　　1.風險控制委員會的主要職責是( )。

　　A.制定風險控制政策

　　B. 監督執行風險控制政策

　　C. 對基金的投資組合進行風險評估，提出風險控制意見

　　D.對既定風險所造成的損失提出有關補償的參考方案

　　[參考答案] A B C

　　2.下列有關事項必須經基金最高權力機關討論通過的包括( )。

　　A.更換基金管理人 B.修改基金契約

　　C.變更基金類型 D.延長基金期限

　　E. 提前終止基金

　　[參考答案] A B C D E

　　3.基金公司實行內部監察稽核的目的是( )。

　　A.揭示基金運作中的潛在風險

　　B. 評估公司內部控制的合法性和有效性

　　C. 評估基金經理的工作業績

　　D.維護基金持有者的權益

　　[參考答案] A B D

　　4.基金的監察稽核工作應遵循的原則包括( )。

　　A.獨立性原則 B.公正性原則

　　C.效率優先原則 D.不得越權原則

　　[參考答案] A B D

　　5.基金管理公司在基金的運作和管理中通常會遭遇的風險有( )。

　　A.信托風險 B.流動性風險

　　C.戰略風險 D.產品風險

　　E.業務風險

　　[參考答案] A B C D E

　　(三)判斷題

　　1.我國基金管理公司目前的機構設置是比較落后的，根據發達市場的經驗，基金管理公司相當多的專業職能應外包給專業化的機構承擔，而基金管理公司主要負責投資組合的管理。 [參考答案] 是

　　2.投資決策委員會是基金管理公司中負責投資決策制定的常設議事機構。

　　[參考答案] 非

　　3.基金董事會的職能之一是決定基金經理的任免。

　　[參考答案] 非

　　4.監察稽核部是基金公司中正式的常設性部門，直接對基金總經理負責，可以隨時調查各部門的運作和管理情況，具有很強的獨立性和權威性。

　　[參考答案] 非

　　5.基金公司的督察員必須在自己的權限內進行檢查工作，未經董事長允許不得隨意參加董事會議。

　　[參考答案] 非

　　6.督察員對在監察稽核中所掌握的信息資料負有保密責任，不得隨意向第三方公開。

　　[參考答案] 中

　　7.在基金的運作中，基金管理人和基金托管人不僅要相互配合工作，而且要相互監督的。

　　[參考答案] 是

　　第十三章 證券投資管理體系的構建

　　(一) 單項選擇題

　　1.證券投資管理過程中需要遵循的最基本、最重要的原則是( )。

　　A.誠實信用原則 B.投資分散原則

　　C.風險收益匹配原則 D.合法合規原則

　　[參考答案] D

　　2.對于一個理性的資本市場，( )。

　　A.有一部分人是被強迫參加交易的

　　B. 客觀上承認超越市場的外在優勢

　　C. 不支持非正常利潤

　　D.某些條件下，允許有一部分人破壞市場公平

　　[參考答案] C

　　3.誠實信用原則是( )。

　　A.證券投資管理中最基本的原則

　　B. 任何商業行為都必須遵循的原則

　　C. 與理性的人的假設相矛盾

　　D. 資本市場特有的原則

　　[參考答案] B

　　4.資本市場最主要的功能是( )。

　　A.為國有企業改革融資 B.財富創造

　　C.價格發現 D.資源配置

　　[參考答案] D

　　5.在證券投資管理中，如果委托方指定了某個集中式的投資對象，并且愿意承擔由此帶來的風險，但是投資管理人通過專業判斷，發現其投資風險遠遠大于預期收益時，投資管理人應當( )。

　　A.聽從委托方，繼續投資于該投資對象

　　B. 自行幫助委托方選擇更好的投資對象

　　C. 向委托方推薦更好的投資對象

　　D.認為委托方沒有投資水平，拒絕繼續接受委托

　　[參考答案] A

　　6.投資管理人研究和學習資本市場的歷史規律是為了( )。

　　A.歷史會重演，把握歷史就可以獲取更大收益

　　B. 進行一些學術性的研究

　　C. 吸取經驗教訓，把握未來發展方向，從而作出更有效的判斷

　　D.滿足委托人的要求

　　[參考答案] C

　　7.投資管理人在了解證券市場結構、各類參與者、各種金融產品以及細分市場等基本信息之外，最重要的是對( )的深入理解。

　　A.市場基本規律和基本特征 B.市場熱點

　　C.機構投資者動向 D.投資者心態和行為

　　[參考答案] A

　　8.投資管理人不僅要了解證券市場的歷史發展情況，還要對不同投資理念和戰略在不同市場上的( )進行深入地分析。

　　A.適用性 B.實用性 C.效率性 D.成熟性

　　[參考答案] A

　　9.不同的投資戰略對信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于進入( )而誤導最終的投資決策。

　　A.數據陷阱 B.循環陷阱 C.數據循環 D.數據循環陷阱

　　[參考答案] A

　　10.在決定資產配置過程中，資產管理人必須受制于投資者的( )，在此基礎上，結合自身對資本市場的認識，作出高效的資產分配決策。

　　A.財務信息 B.資產負債狀況 C.風險承受能力 D.投資意識

　　[參考答案] B

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