1、()不屬于《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》的要求。

　　A、支持基金銷售適用性原則

　　C、能夠為交易所提供監控信息

　　B、保障基金投資人資金流動性的安全

　　D、具備基金銷售費率的監控機制

　　2、預測股票未來收益率的準確性越低，積極的股票風險管理的有效性(

　　A、越低 B、不受影響 C、不能判斷

　　3、債券指數化投資策略的目標是使債券投資組合的收益(

　　D、越高

　　A、高于某個特定指數的收益

　　C、與某個特定指數的收益相同

　　B、與市場平均收益相同

　　D、高于市場平均收益

　　D、申購

　　券A和風險證券B構建的證券組合一定位于(

　　A、A和B的組合線的延長線上

　　B、連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

　　D、連接 A和 B的直線上

　　C、連續A和B的一條連線曲線上

　　6、一般來說，資產配置的情景綜合分析法的預測區間為(

　　A、1--2年 B、3--5年 C、6--8年

　　7、我國開放式基金的存續期為(

　　A、5年 B、15年

　　8、為了增加募集規模而采取的措施中，不應包括(

　　D、9--10年

　　C、15年-50年

　　D、一般無期限

　　A、最先認購基金的前 100名投資者將會得到一份意外保險

　　B、醒目宣傳投資業績

　　C、根據不同認購基金的金額采取不同的認購費率

　　D、密集舉行投資策略報告會

　　4、開放式基金份額變化的核算內容不包括基金份額的(

　　A、轉換 B、轉托管 C、贖回

　　5、若不允許賣空，在以期望收益率為縱坐標、標準差為橫坐標的坐標系中，由不完全相關的風險證

　　9、關于無差異曲線，以下說法正確的是(

　　A、無差異曲線是指具有不同效用水平的組合連成的曲線

　　B、不同的投資者具有不同的無差異曲線

　　C、無差異曲線越平坦，投資者的風險厭惡程度越強烈

　　D、風險愛好者的無差異曲線呈水平狀態

　　10、基金績效衡量的意義在于(

　　A、為投資者進一步的投資選擇提供決策依據

　　C、為托管人的監督提供參考

　　B、防止基金公司內幕交易

　　D、幫助基金公司進行信息披露

　　11、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業債券的利息收入，由(

　　時，代扣代繳 20%的個人所得稅。

　　)在向基金派發利息

　　D、發起人

　　)小數點后第五

　　A、發行債券的企業

　　B、基金管理人

　　C、上市公司

　　12、依照《證券投資基金會計核算辦法》規定，發生的基金運作費用如果影響(

　　位的，應采用待攤或預提的方法。

　　A、基金所有者權益

　　13、以投資組合保險策略進行資產配置，對市場流動性的要求(

　　A、適中 B、較低 C、不確定

　　14、某基金期初份額凈值 1.10元，期末份額凈值 1.30元，期間分紅為 10派 0.50元，則該基金的簡單

　　B、基金份額凈值

　　C、基金資產總值

　　D、基金資產凈值

　　D、較高

　　凈值收益率為(

　　A、13.64%

　　B、33.66%

　　C、18.18%

　　D、22.73%

　　15、代銷是一種通過中介機構把基金份額出售給投資者的銷售模式，我國不屬于這一銷售模式的是

　　(

　　A、通過基金公司的理財經理進行銷售

　　C、通過銀行的理財經理進行的銷售

　　B、通過投顧公司的財務顧問進行的銷售

　　D、通過證券公司的理財經理進行的銷售

　　16、《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的()時，為巨額贖回。

　　A、10%

　　B、8%

　　C、3%

　　D、5%

　　17、關于證券投資基金投資收益歸屬，下列說法錯誤的是(

　　A、基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資人所有

　　B、基金管理人只能按規定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

　　C、基金投資收益依據投資者所持有的基金份額比例進行分配

　　D、基金投資收益依據投資管理人的投資業績按一定比例分配給基金管理人

　　18、以下哪項關于保本基金的描述是錯誤的(

　　A、采用投資組合保險策略

　　B、在任意時點保證投資者本金安全

　　C、保證投資者投資到期至少能夠獲得投資本金或者一定回報

　　D、投資目標是在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲取潛在的回報

　　19、托管銀行在申請證券投資基金托管業務資格時，都制訂了一系列管理辦法和制度，其中不屬于該

　　系列辦法和制度的是(

　　A、印章使用管理規定

　　B、證券投資基金托管業務會計核算辦法

　　C、證券投資基金股票池管理辦法

　　D、證券投資基金托管業務保密規定

　　20、關于投資組合理論，以下敘述正確的是(

　　A、馬科維茨的投資組合理論將風險劃分為系統風險和非系統風險，非常重視系統風險的作用

　　B、投資組合理論說明，投資組合的風險并不是組合中各個證券風險的簡單線性組合，而是在很大程

　　度上取決于證券之間的相關關系

　　C、投資組合理論提出了證券市場線的概念

　　D、投資組合理論是以均值-貝塔系數分析為基礎的理論

　　21、目前，我國封閉式基金管理費一般按不高于(

　　A、當日 B、次日 D、前二日

　　22、根據有關規定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣(

　　)基金資產凈值的1.5%年費率計提。

　　A、2億元

　　B、3億元

　　C、5億元

　　D、1億元

　　23、下列關于基金信息披露的表述，正確的是(

　　A、在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務狀況的信息

　　B、強制性信息披露是世界各國證券投資基金監管的普遍做法

　　C、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

　　D、基金信息披露的原則一般可分為實質性原則與完整性原則

　　24、以下哪類資金清算屬于場內資金清算的范疇(

　　A、增發新股 B、支付管理費

　　C、A股交易

　　D、支付贖回款

　　25、根據我國的實踐，在基金投資決策中，負責制定投資組合具體方案的是基金管理公司的(

　　A、交易部

　　B、投資部

　　C、投資決策委員會

　　D、研究部

　　26、增長型基金的基本目標是(

　　A、追求資本增值

　　B、較多考慮當前收益

　　C、追求穩定的當前收入

　　D、既注重資本增值又注重當期收益

　　27、對于由兩種股票構成的資產組合，當它們之間的相關系數為(

　　)時，能夠最大限度地降低組

　　合風險。

　　A、0

　　B、1

　　C、0.5

　　D、-1

　　28、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差，并以此為基準來測度任何組合績

　　效的方法是(

　　A、夏普指數法

　　B、詹森指數法

　　C、特雷諾指數法

　　D、信息比率法

　　29、根據有關規定，除貨幣市場基金外，基金收益分配默認的方式是(

　　A、直接分配基金份額 B、固定紅利 C、現金分紅

　　D、分紅再投資

　　30、以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是(

　　A、中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管

　　B、基金托管人資格由中國證監會核準

　　C、基金托管業務的監管主要由中國證監會負責

　　D、基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責

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