點擊查看：2018基金從業考試《基金法律法規》練習試題匯總

　　1.中國證券投資基金業協會及基金公司傳播知識采用的形式不包括()

　　A.通過電視 B.在線路演 C.行業主題沙龍 D.培訓會

　　2.對投資者教育敘述錯誤的是()

　　A.投資者教育是保護投資者合法權益的重要工作，也是基金市場基礎建設的重要內容

　　B.投資者教育是指針對機構投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地一項系統的社會活動

　　C.其目的就是用簡單的語言向投資者解釋他們在投資過程中所面臨的各種問題以及應對措施

　　D.加強我們證券市場投資者教育工作是保護我國證券市場投資者利益，維護我們證券市場長期穩定健康發展的需要

　　3.客戶身份資料，自業務關系結束當年計起至少保存()年

　　A.5 B.15 C.10 D.20

　　4.風險提示函的必備內容不包括()

　　A.基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險

　　B.基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等

　　C.基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險

　　D.基金管理人應當在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書或者公告中載明費率標準及費用計算方法

　　5.基金銷售人員禁止性規范不包括()

　　A.基金銷售人員對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏。

　　B.基金銷售人員在陳述所推介基金或同意基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應當客觀、全面、準確，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績，也不得預測所推介基金的未來業績。

　　C.基金銷售人員應當按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業務規則的規定為投資者辦理基金認購、申購、贖回等業務，不得擅自更改投資者的交易指令，無正當理由不得拒絕投資者交易要求

　　D.除客戶維修費外，不得就銷售費用簽訂其他補充協議

　　6.關于基金宣傳推介材料內容，下列說法不正確的是()

　　A.登載有關基金管理公司、基金代銷機構企業形象的宣傳材料，必須含有風險提示和警示性文字

　　B.涉及基金產品的銷售宣傳內容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險

　　C.引用的數據和統計資料應當真實、準確，并注明出處

　　D.引用基金過往業績的，應同時聲明過往業績并不預示基金的未來表現

　　7.基金銷售費用不包括()

　　A.管理費 B.認購費 C.銷售服務費 D.贖回費

　　8.基金銷售人員應當具備的業務素質和職業道德不包括()

　　A.具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能

　　B.根據有關規定取得中國證券投資基金業協會認可的基金從業人員資格

　　C.自覺遵守法律法規和所在機構的業務制度，忠于職守，規范服務，自覺維護所在機構及行業的聲譽，保護投資者的合法利益

　　D.遵循客觀性原則、全面性原則和投資者利益優先原則

　　9.下列各項中，()不屬于基金宣傳推介材料在語言表述方面應當特別注意的問題。

　　A.在缺乏足夠證據支持的情況下，不得使用“業績穩健”、“業績優良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強”、“唯一”等表述

　　B.不得使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述

　　C.不得使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述

　　D.注重對行業公信力及公司品牌、形象的宣傳

　　10.基金代銷機構在對基金管理人進行審慎調查時，應了解基金管理人的情況不包括()

　　A.誠信狀況 B.經營管理能力 C.投資管理能力 D.持續營銷能力

　　11.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足()個月的除外。

　　A.1 B.3 C.6 D.12

　　12.下列對緣故法說法錯誤的是()

　　A.運用緣故法尋找客戶比較容易成功，因為這些客戶容易接近，交流方便

　　B.緣故法群體主要包括營銷人員的親戚、朋友、街坊鄰居、師生、同事等，屬于直接關系型

　　C.緣故法針對間接關系型群體，就是利用營銷人員個人的生活與工作經歷所建立的人際關系進行客戶開發。

　　D.緣故法針對直接關系型群體，就是利用營銷人員個人的生活與工作經歷所建立的人際關系進行客戶開發。

　　13.銷售機構市場細分必須契合實際，能對基金銷售工作起到積極、有效的作用，因此銷售機構在進行市場細分時應遵循原則不包括()

　　A.易入原則 B.可測原則 C.成長原則 D.專業性原則

　　14.()是基金營銷部門的一項關鍵性工作。

　　A.確定目標市場與投資者 B.開發新客戶 C.保住老客戶 D.設計市場營銷組合

　　15.在基金營銷組合的四大要素中，()策略在服務過程中，注重與客戶的關系，保證服務的質量。

　　A.產品 B.分銷 C.渠道 D.人員

　　16.國際上，我國基金銷售市場現有基金公司直銷和()兩種主要的銷售方式。

　　A.分銷 B.承購包銷 C.余額包銷 D.代銷

　　17.基金營銷是一種理財服務，不是“一錘子買賣”，因而更強調銷售服務的()

　　A.服務性 B.專業性 C.持續性 D.適用性

　　18.機構投資者一般具有較為雄厚的資金實力，在投資決策與資本運作配備有專門部門，由()進行管理。

　　A.基金公司 B.證券投資專家 C.基金持有人 D.基金管理人

　　19.道德與法律的聯系有()①目的一致②內容交叉③功能互補④相互促進⑤相互監督

　　A.①②③④ B.①②③⑤ C.②③④⑤ D.①③④⑤

　　20.下列選項中不屬于道德與法律的區別的是()

　　A.內容結構不同

　　B.調整范圍不同

　　C.調整手段不同

　　D.管理人群不同

　　1 - 5 A,B,B,D,D 6 -10 A,A,D,D,D11-15 C,C,D,A,D 16-20D,C,B,A,D

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