點擊查看：2018基金從業《私募股權投資》沖刺習題匯總

　　1.基金業協會可以根據當事人的( )原則對私募基金業務糾紛進行調解，維護投資者合法權益。

　　A.平等、自愿

　　B.自主選擇

　　C.合法性

　　D.利益最大化

　　答案：A

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第29條規定，基金業協會可以根據當事人平等、自愿的原則對私募基金業務糾紛進行調解，維護投資者合法權益。故本題選A選項。

　　2.私募基金管理人應具備至少( )名高級管理人員。

　　A.2

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　答案：A

　　解析：私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。故本題選A選項。

　　3.私募基金管理人未建立健全內部控制，或內都控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規及自律規則的，( )可以視情節輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業內通報批評、公開譴責等措施。

　　A.中國證券業協會

　　B.中國基金業協會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監會

　　答案：B

　　解析：《私募投資基金管理人內部控制指引》第31條規定，私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內都控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規及自律規則的，中國基金業協會可以視情節輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業內通報批評、公開譴責等措施。故本題選B選項。

　　4.私募基金運行期間，基金合同發生重大變化，管理人應在( )個工作日內向基金業協會報告。

　　A.10

　　B.5

　　C.2

　　D.3

　　考 點：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

　　答案：B

　　解析：私募基金運行期間，基金合同發生重大變化，管理人應在5個工作日內向基金業協會報告。

　　5.依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的( )。

　　A.就業培訓

　　B.專業培訓

　　C.從業培訓

　　D.執業培訓

　　答案：D

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第18條規定，私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。故本題選D選項。

　　6.合伙型基金是指投資者依據《合伙企業法》成立有限合伙企業，由普通合伙人為合伙債務承擔無限連帶責任，由( )具體負責投資運作的私募投資基金。

　　A.基金管理人

　　B.普通合伙人

　　C.高級管理層

　　D.有限合伙人

　　答案：A

　　解析：合伙型基金是指投資者依據《合伙企業法》成立有限合伙企業，由普通合伙人為合伙債務承擔無限連帶責任，由基金基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。故本題選A選項。

　　7.根據《合伙企業法》，可以作為合伙企業的普通合伙人是( )。

　　A.國有獨資公司

　　B.具有完全民事行為能力的自然人

　　C.國有企業

　　D.社會團體

　　答案：B

　　解析：國有獨資企業、國有企業、上市公司以及公益性的事業單位、社會團體不得成為普通合伙人。故本題選B選項。

　　8.私募基金管理人未建立健全內部控制，或內部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規及自律規則的，中國基金業協會可以視情節輕重對私募基金管理人及主要負責人采取( )。

　　A.書面警示、行業內通報批評、公開譴責等措施

　　B.罰款、公開譴責等措施

　　C.書面警示、暫停業務、取消業務資格

　　D.罰款、取消業務資格

　　答案：A

　　解析：《私募投資基金管理人內部控制指引》第31條規定，私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規及自律規則的，中國基金業協會可以視情節輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業內通報批評、公開譴責等措施。故本題選A選項。

　　9.私募基金管理人的( )應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。

　　A.負責投資運作的高級管理人員

　　B.董事會

　　C.負責合規風控的高級管理人員

　　D.總經理

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金管理人內部控制指引》第12條規定，私募基金管理人應當設置負責合規風控的高級管理人員。負責合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。故本題選C選項。

　　10.盡職調查主要可以分為( )三大部分。

　　A.收益、財務和法律

　　B.業務、財務和法律

　　C.財務、風險和法律

　　D.業務、財務和風險

　　答案：B

　　解析：盡職調查主要可以分為業務、財務和法律三大部分。故本題選B選項。

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