點擊查看：2018基金從業考試《基金法律法規》練習試題匯總

　　1、()是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨自完成業務操作的應用系統。

　　A、輔助式前臺系統

　　B、自助式前臺系統

　　C、后臺管理系統

　　D、信息管理平臺應用系統的支持系統

　　正確答案：B

　　答案解析：自助式前臺系統，是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨立完成業務操作的應用系統，包括基金銷售機構網點現場自助系統和通過互聯網、電話、移動通信等非現場方式實現的自助系統。

　　2、基金管理人董事會可以下設(),負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰略，評估公司風險管理狀況。

　　A、風險管理部

　　B、合規與風險管理委員會

　　C、合規管理部

　　D、合規與風險控制部

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人董事會可以下設合規與風險管理委員會負責，對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰，評估公司風險管理狀況。

　　3、相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上()。

　　A、風險共擔

　　B、買者自慎

　　C、收益共享

　　D、買者自負

　　正確答案：B

　　答案解析：相對于實質性審查制度強制，性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上買者自慎。

　　4、下列不屬于基金份額持有人法定權利的是()。

　　A、分享基金財產收益，參與分配清算后的剩余基金財產

　　B、在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

　　C、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　　D、對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

　　正確答案：B

　　答案解析：在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額。基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余基金財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權利。公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會。

　　5、在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構面臨的重要問題之一是()。

　　A、分析營銷環境

　　B、分析投資人的真實需求

　　C、設計營銷組合

　　D、提高專業化水平

　　正確答案：B

　　6.基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任，以下不屬于擔任托管人條件的選項是(　)。

　　A.凈資產和風險控制指標符合有關規定

　　B.設有專門的基金托管部門

　　C.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

　　D.有安全管理基金財產的條件

　　答案：D

　　7.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起(　)日內，向證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：D

　　8.下列關于持有人大會的說法錯誤的是(　)。

　　A.持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集;該日常機構未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按規定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依據《基金法》的規定，持有人大會由管理人召集

　　D.召開持有人大會，召集人應當至少提前10日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。持有人大會不得就未經公告的事項進行表決

　　答案：D

　　9.職業道德的特征包括(　)。

　　①職業道德具有特殊性;②職業道德具有繼承性;③職業道德具有模范性;④職業道德具有具體性

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②④

　　答案：D

　　10.以下不屬于申請募集基金應提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請可行性論證報告

　　答案：D

　　11.關于基金募集申請的說法錯誤的是(　)。

　　A.基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售

　　B.基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月

　　C.基金管理人應當在基金份額發信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前管理人可以擇機介入市場投資

　　答案：D

　　12.基金募集期限屆滿，封基需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上;開基需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于200人。這種說法(　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　答案：B

　　13.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔下列責任:①以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。這種說法(　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　答案：B

　　14.下列關于我國基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準的說法錯誤的是(　)。

　　A.股票型基金最高一般不超過1.5%

　　B.債券型基金的認購費率通常在1%以下

　　C.貨幣型基金一般認購費為0

　　D.后端收費模式設計的目的是為鼓勵投資者更多購買基金

　　答案：D

　　15.投資人投資5萬元認購某開基，認購資金在募集期間產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認購份額為(　)。

　　A.49266.08

　　B.49266.06

　　C.49266.04

　　D.49266.02

　　答案：A

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