點(diǎn)擊查看：2018基金從業(yè)《證券投資基金》備考試題匯總

　　1、開放式基金的價(jià)格是以()為基礎(chǔ)計(jì)算的。

　　A.基金份額凈值

　　B.市場(chǎng)供求關(guān)系

　　C.市盈率

　　D.購(gòu)買股票的占比

　　【正確答案】：A

　　2、以下說法正確的是()。

　　A.封閉式基金沒有規(guī)模限制

　　B.開放式基金規(guī)模固定

　　C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

　　D.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

　　【正確答案】：C

　　3、()依據(jù)基金合同而設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　【正確答案】：C

　　4、基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)是()。

　　A.提高基金收益

　　B.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

　　C.對(duì)基金經(jīng)營(yíng)人進(jìn)行監(jiān)督

　　D.管理基金公司

　　【正確答案】：B

　　5、基金()最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　A.份額持有人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.注明登記機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：B

　　6、基金托管人承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及()等職責(zé)。

　　A.基金倍息披露

　　B.基金估值

　　C.對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　D.基金會(huì)計(jì)核算

　　【正確答案】：C

　　7、基金()通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。

　　A.份額持有人

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：B

　　8、依據(jù)()不同，可將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)三大類。

　　A.服務(wù)方式

　　B.參與方式

　　C.設(shè)立條件

　　D.所承擔(dān)的職責(zé)和作用

　　【正確答案】：D

　　9、我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，不以()為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

　　A.利潤(rùn)最大化

　　B.營(yíng)利

　　C.收入最大化

　　D.指數(shù)最大化

　　【正確答案】：B

　　10、基金銷售機(jī)構(gòu)是受()委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金托管人

　　C.基金機(jī)構(gòu)投資者

　　D.基金管理公司【正確答案】：D

　　11、我國(guó)目前只能由依法設(shè)立的()擔(dān)任基金管理人。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金管理公司

　　C.基金托管銀行

　　D.基金投資者【正確答案】：B

　　12、()是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊(cè)的建立與保管等。

　　A.證券交易所

　　B.基金托管銀行

　　C.基金管理公司

　　D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：D

　　13、在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)證券投資基金被稱為()。

　　A.單位信托基金

　　B.集合投資計(jì)劃

　　C.集合投資基金

　　D.共同基金

　　【正確答案】：A

　　14、1924年3月21日誕生于美國(guó)的()成為世界上第一個(gè)開放式基金。

　　A.馬薩諸塞投資信托基金

　　B.海外及殖民地政府信托基金

　　C.蘇格蘭美國(guó)投資信托

　　D.外國(guó)和殖民地政府信托

　　【正確答案】：A

　　15、1924年3月21日誕生予美國(guó)的“馬薩諸塞投資信托基金”成為世界上第一個(gè)()。

　　A.契約型投資基金

　　B.開放式基金

　　C.股票基金

　　D.封閉式基金

　　【正確答案】：B

　　16、中國(guó)境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金()于1992年11月經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)正式成立。

　　A.武漢證券投資基金

　　B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金

　　C.深圳南山投資基金

　　D.富島基金

　　【正確答案】：B

　　17、1997年11月14日頒布的()是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國(guó)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　D.《證券投資基金管理暫行辦法》【正確答案】：D

　　18、2003年12月推出的我國(guó)笫一只貨幣市場(chǎng)基金是()。

　　A.南方寶元債券基金

　　B.招商安泰系列基金

　　C.南方避險(xiǎn)增值基金

　　D.華安現(xiàn)金富利基金【正確答案】：D

　　19、2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金()的誕生，使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

　　A.基金開元

　　B.基金金泰

　　C.招商安泰

　　D.華安創(chuàng)新

　　【正確答案】：D

　　20、2004年10月成立的國(guó)內(nèi)第一只上市開放式基金是()。

　　A.南方積極配置基金

　　B.華夏上證50ETF

　　C.匯豐晉信2016基金

　　D.國(guó)投瑞銀瑞福基金

　　【正確答案】：A

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