11.在金融市場，資金的供給者是通過()獲得不同類型的金融資產。

　　A. 投資實體項目

　　B. 對沖套利

　　C. 資產的整合和重組

　　D. 投資金融工具

　　正確答案：D

　　解析：在金融市場上，資金的供給者通過投資金融工具獲得各種類型的金融資產。

　　12.某基金經理從某上市公司總經理的弟弟處得知該上市公司將要進行并購重組后，將消息轉告其他基金經理并用自己管理的基金財產買入該股票。以下表述錯誤的是()。

　　A. 該基金經理利用該信息進行投資，不違反誠實守信職業道德要求

　　B. 該基金經理將該消息告訴其他基金經理，違反了法規規定

　　C. 該案例中該公司并購重組的消息在公開前屬內幕信息

　　D. 該基金經理利用該信息進行投資，構成內幕交易

　　正確答案：A

　　解析：誠實守信要求基金從業人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內幕交易和操縱市場行為，對于同行不得進行不正當競爭。

　　13.依據法律形式來界定，目前我國公開募集的證券投資基金()。

　　A. 大部分為契約型基金

　　B. 都是公司型基金

　　C. 都是契約型基金

　　D. 大部分為公司型基金

　　正確答案：C

　　解析：依據法律形式來界定，目前我國公開募集的證券投資基金均為契約型基金。

　　14.基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密包括()。Ⅰ.商業秘密Ⅱ.客戶資料Ⅲ.內幕信息Ⅳ.已披露的信息

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密主要包括商業秘密、客戶資料和內幕信息。

　　15.下列關于不同投資工具投資收益與風險的描述，正確的是()。

　　A. 基金可投資于眾多金融工具或產品，所以風險有限，收益會相對比較高

　　B. 銀行存款利率相對固定，投資者絕對沒有損失本金的風險

　　C. 股票價格的波動性較大，是一種高風險、高收益的投資品種

　　D. 債券是一種債權關系，所以債券投資基本上沒什么風險

　　正確答案：C

　　解析：不同投資工具投資收益與風險比較：①基金的投資收益和風險取決于基金種類以及其投資的對象，總體來說由于基金可以投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種;②股票價格的波動性較大，是一種高風險、高收益的投資品種;③債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小，是一種低風險、低收益的投資品種。

　　16.()是風險管理中的核心操作環節。

　　A. 風險評估

　　B. 風險應對

　　C. 風險報告和監控

　　D. 風險管理體系的評價

　　正確答案：C

　　解析：風險報告和監控是風險管理中的核心操作環節。

　　17.關于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述正確的是()。

　　A. 最近1年沒有違法記錄

　　B. 主要股東為自然人的，個人金融資產不得低于1 000萬元人民幣

　　C. 主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不得低于2億元人民幣

　　D. 主要股東持有基金管理公司股權比例不得低于30%

　　正確答案：C

　　解析：主要股東應是最近3年沒有違法記錄、持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%。基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的，個人金融資產不低于3 000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業10年以上。

　　18.關于ETF，以下表述錯誤的是()。

　　A. ETF基金場內交易漲跌幅比例為10%

　　B. ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市

　　C. 基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當日的申購、贖回清單

　　D. ETF申購交易是根據份額參與凈值確認份額

　　正確答案：D

　　解析：ETF 基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市。基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當日的申購、贖回清單。ETF 上市后二級市場的交易與封閉式基金類似，要遵循下列交易規則：①基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值;②基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行;③基金買入申報數量為100 份或其整數倍，不足100 份的部分可以賣出;④基金申報價格最小變動單位為0.001 元。

　　19.投資者保護概念的范疇包括()。Ⅰ.向投資者宣傳普及證券投資知識Ⅱ.培養有關投資技能Ⅲ.告知投資者的權利保護途徑Ⅳ.提示相關的投資風險

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：投資者保護，是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關投資知識，傳授有關投資經驗，培養有關投資技能，倡導理性的投資觀念，提示相關的投資風險，告知投資者的權利和保護途徑，提高投資者素質的一項系統的社會活動。

　　20.目前國內的基金投資者有可能通過()辦理基金份額的認購、申購和贖回以及相應資金收付的業務。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結算公司Ⅳ.商業銀行

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：基金代銷機構主要包括商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構以及獨立基金銷售機構。

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