點擊查看：2018基金從業考試《基金法律法規》練習試題匯總

　　1.下列關于基金監管的敘述中，正確的是( )。

　　A.市場不是萬能的，因此，政府干預的越多，監管越嚴就越有效

　　B.政府基金監管機構進行基金監管活動，要具有適當性、必要性和相稱性

　　C. 基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

　　D.保護投資人的合法權益，是基金市場活力的源泉

　　答案:B

　　解析:如果政府干預過度，就極易導致市場喪失自由，阻礙行業發展。故A項錯誤。基金市場主體進入基金市場，進行證券投資基金活動，是基金市場活力的源泉;保護投資人的合法權益，是基金市場的原動力和價值歸宿。故C、D項錯誤。

　　2.貨幣市場與股票市場的一個主要區別是( )。

　　A.貨幣市場進入門檻很低

　　B.貨幣市場進入門檻很高

　　C. 貨幣市場屬于場外交易市場

　　D.貨幣市場屬于場內交易市場

　　答案:B

　　解析: 貨幣市場和股票市場的一個主要區別是：貨幣市場進入門檻通常很高，在很大程度上限制了一般投資者的進入。

　　3.證券投資基金在( )被稱為共同基金。

　　A.美國

　　B.英國

　　C. 中國香港

　　D.日本

　　答案:A

　　解析: 世界各國和地區對投資基金的稱謂有所不同，證券投資基金在美國被稱為“共同基金”，在英國和我國香港特別行政區被稱為“單位信托基金”，在日本和我國臺灣地區則被稱為“證券投資信托基金”等。

　　4.基金管理人應當自基金合同生效之日起(　　)月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

　　A.3個

　　B.6個

　　C.9個

　　D.12個

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

　　5.合規管理部門對( )負責。

　　A.監事會

　　B.董事會

　　C. 督察長

　　D.總經理

　　答案:D

　　解析: 合規管理部門是負責基金公司合規工作的具體組織和執行部門，依照所規定的職責、權限、方法和程序獨立開展工作，負責公司各部門和全體員工的合規管理工作，合規管理部門對總經理負責。

　　6.某投資人投資1萬元申購某開放式基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購份額為( )份。

　　A.9280.95

　　B.9350.95

　　C.9383.07

　　D.9480.95

　　答案:C

　　解析: 基金的凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.07(份)。

　　7.連續(　　)沒有開展基金托管業務的，中國證監會、中國銀監會可以取消其基金托管資格。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.0.5年

　　【答案】A

　　【解析】中國證監會、中國銀監會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：Ⅰ連續3年沒有開展基金托管業務的;Ⅱ違反本法規定，情節嚴重的;Ⅲ法律、行政法規規定的其他情形。

　　8.(　　)，基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　【答案】A

　　【解析】2014年12月15日，基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》

　　9.修訂后的《證券投資基金法》于(　　)正式實施。

　　A.2013年6月1日

　　B.2013年12月28日

　　C.2012年6月1日

　　D.2012年12月28日

　　【答案】A

　　【解析】2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施。

　　10.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起(　　)月內進行基金募集。

　　A.3個

　　B.12個

　　C.6個

　　D.36個

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人應當自收到準予注冊文件之日6個月起內進行基金募集

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