點擊查看：2018基金從業《證券投資基金》備考試題匯總

　　(1)(　)主要指對市場基金從業機構及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制整個行業運作風險、提高行業服務水平。

　　A. 市場禁入監管

　　B. 市場準入監管

　　C. 日常持續監管

　　D. 現場監管

　　(2)優先股票的股息率(　　)。

　　A. 高于普通股

　　B. 低于普通股

　　C. 是固定的

　　D. 與普通股呈正相關

　　(3)對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發行債券的企業和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳(　)的個人所得稅。

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　(4)銀行證券不包括：(　　)

　　A. 銀行匯票

　　B. 銀行本票

　　C. 銀行支票

　　D. 銀行股票

　　(5)下列關于基金的稅收陳述正確的是(　)。

　　A. 基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入須被征收營業稅

　　B. 從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0 3%的稅率征收印花稅

　　C. 從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅

　　D. 對證券投資基金從證券市場中取得的收入征收企業所得稅

　　(6)股票代表著其持有者(即股東)對股份公司的所有權，這種所有權是一種綜合權利，不包括如下權利：(　　)

　　A. 參加股東大會

　　B. 投票表決

　　C. 參與公司的決策和經營

　　D. 收取股息或分享紅利

　　(7)偏債型基金可以在二級市場買人部分股票，但買人股票的量不能超過資產凈值的(　　)。

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　(8)狹義的有價證券指(　　)。

　　A. 商品證券

　　B. 貨幣證券

　　C. 資本證券

　　D. 商業證券

　　(9)公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產(　)的構成內幕信息。

　　A. 30%

　　B. 50%

　　C. 10%

　　D. 20%

　　(10)《證劵投資基金銷售管理辦法》第九條規定了商業銀行申請基金代銷業務資格應當具備的條件，下面說法有誤的是(　)。

　　A. 資本充足率符合國務院銀行業監督管理的有關規定

　　B. 有專門負責基金代銷業務的部門

　　C. 財務狀況良好，運作規范穩定，最近2年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D. 具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

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