點擊查看：2018基金從業《私募股權投資》沖刺習題匯總

　　1.基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其(C)。

　　A.固定資產 B.無形資產 C.固有財產 D.凈資產

　　2.基金份額上市交易后，有下列(A)情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監督管理機構備案：

　　A.基金合同期限屆滿

　　B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

　　C.基金合同約定的其他情形

　　D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形

　　3.隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善，(C)成為股權投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權轉讓退出

　　C. IPO

　　D.新三板掛牌退出

　　4.設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列(D)條件，并經國務院證券監督管理機構批準。

　　Ⅰ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程

　　Ⅱ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　Ⅲ.主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄

　　Ⅳ.取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.定向增發投資基金(定增基金)，是指主要投資于(B)的股權投資基金。

　　A.上市公司公開發行股票

　　B.上市公司非公開發行股票

　　C.非上市公司公開發行股票

　　D.上市公司公開發行股票

　　6.根據中國證監會的規定，對于股權投資基金的單 位投資者，要求其凈資產不低于()萬元;對股權投資基金的個人投資者，要求其金融資產不低于()萬元或者最近三年個人年均收入不低于(B)萬元。

　　A 100 ;60 ;50

　　B 1000;300;50

　　C 1000;100;50

　　D 500 ;300;100

　　7.商業計劃書的核心內容不包括( B)

　　A.企業能為客戶創造價值

　　B.純技術術語

　　C.企業的利潤如何得來

　　D.企業能給投資者能帶來什么回報

　　8.合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。這屬于合規管理的(C)。

　　A.獨立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專業性原則

　　D.協調性原則

　　9.《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第五十七條第六款規定，私募基金財產清算賬冊及文件的保存，說明私募基金財產清算賬冊及文件由私募基金管理人保存(D)以上。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　10.境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向(B)履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。

　　A.中國證券業協會

　　B.中國基金業協會

　　C.中國證監會

　　D.中國保監會

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