點擊查看：2018基金從業《證券投資基金》備考試題匯總

　　1、關于基金認購費用與認購份額的計算，以下公式正確的是( A )。

　　A認購費用=認購金額-凈認購金額

　　B認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　C凈認購金額=認購金額-認購金額×認購費率

　　D凈認購金額=認購金額/(1-認購費率)

　　【解析】：認購費用=認購金額一凈認購金額

　　2、以下表述中，不符合基金宣傳推介材料規范的是( B )。

　　A使用境外成熟證券市場代表性指數模擬歷史業績

　　B以基金管理人管理的其他基金過往業績保證基金未來的業績表現

　　C基金合同生效十年以上，使用最近十個完整會計年度的業績表現

　　D聲明基金的過往業績并不預示其未來表現

　　【解析】：夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述。

　　3、對于中小投資者來講，投資基金是比投資股票更好的選擇，以下表述錯誤的是( A )。

　　A投資基金相比投資股票會有較高的收益

　　B中小投資者對個股研究有較大的局限性

　　C股票市場變幻莫測，中小投資者缺乏投資經驗

　　D基金由專業投資機構進行管理和運作

　　【解析】：投資于股票有可能獲得較高收益，但對于手中資金有限、投資經驗不足的中小投資者來說，直接進行股票投資有一定困難，而且風險較大。在資金量有限的情況下，很難做到組合投資、分散風險。此外，股票市場變幻莫測，中小投資者由于缺乏投資經驗，再加上信息條件的限制，很難在股市中獲得良好的投資收益。投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具，把眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資，由專業投資機構進行管理和運作，從而為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道，已經成為廣大民眾普遍接受的一種理財方式。

　　4、基金管理人合規管理的基本原則不包括( D )原則。

　　A獨立性

　　B專業性

　　C公正性

　　D平衡性

　　【解析】：(一)獨立性原則(二)客觀性原則(三)公正性原則(四)專業性原則(五)協調性原則

　　5、某基金公司在實現業務電子化時，缺乏對系統的全面考慮，在出現操作風險后，追究相關責任人員時，發現不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統缺乏(C)。

　　A.可稽性

　　B.可靠性

　　C.穩定性

　　D.安全性

　　6、股票基金凈值公告的內容不包括( A )。

　　A基金萬份收益

　　B基金份額累計凈值

　　C基金資產凈值

　　D基金份額凈值

　　【解析】：普通基金凈值公告主要包括基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。

　　7、以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(D)

　　A.投資未來收益具有不確定性

　　B.投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時間

　　C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率

　　D.投資的產出會大于投入

　　8、基金職業道德的核心規范是( A )。

　　A誠實守信 B保守秘密 C守法合規 D客戶至上

　　【解析】：誠實守信是基金職業道德的核心規范。

　　9、基金募集失敗，基金管理人應當承擔的責任不包括( A )。

　　A向代銷機構支付認購手續費

　　B承擔投資者認購款項的銀行同期存款利息

　　C以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用

　　D在募集期限屆滿后30日內返還投資者的認購款項

　　【解析】：基金募集失敗，基金管理人應承擔下列責任：①以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

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