點擊查看：2018基金從業《證券投資基金》備考試題匯總

　　1、( )對維護股權投資基金行業的良好秩序、提高股權投資基金行業效率、保護股權投資基金投資者利益均具有重大意義。

　　A、政府監管

　　B、內部控制監管

　　C、行業自律監管

　　D、社會力量監管

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查監管機構。政府監管對維護股權投資基金行業的良好秩序、提高股權投資基金行業效率、保護股權投資基金投資者利益均具有重大意義。

　　2、有關股權投資基金監管的法律規定，具有強制性規范的性質，監管機構依法行使( )。

　�、�.審批權

　　Ⅱ.檢查權

　�、�.撤銷權

　　Ⅳ.行政處罰權

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查監管機構。有關股權投資基金監管的法律規定，具有強制性規范的性質，監管機構依法行使審批權、檢查權、禁止權、撤銷權、行政處罰權和行政處分權等監管權，均具有法律效力，具有強制性。

　　3、( )的合法權益應當被保護，使其免于濫用客戶資產、內幕交易等欺詐、操縱行為的侵害。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金公司

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權投資基金監管的目標。基金投資者的合法權益應當被保護，使其免于濫用客戶資產、內幕交易等欺詐、操縱行為的侵害。

　　4、( )是整個金融監管的基石，股權投資基金的監管必須將其作為目標。

　　A、保護基金管理人合法權益

　　B、保護基金投資者合法權益

　　C、防范系統性金融風險

　　D、防范非系統性金融風險

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查股權投資基金監管的目標。防范系統性金融風險是整個金融監管的基石，股權投資基金的監管也必須將防范系統性金融風險作為目標。

　　5、( )是指股權投資基金監管機構在制定監管規范以及實施監管行為時，注重基金機構的風險防控和償付能力，以確�；�金運行穩健和基金財產安全，切實保護投資者的合法權益。

　　A、高效監管原則

　　B、適度監管原則

　　C、審慎監管原則

　　D、依法監管原則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查股權投資基金監管的基本原則。審慎監管原則，是指股權投資基金監管機構在制定監管規范以及實施監管行為時，注重基金機構的風險防控和償付能力，以確�；�金運行穩健和基金財產安全，切實保護投資者的合法權益。

　　6、我國股權投資基金的監管機構是( )。

　　A、中國證監會及其派出機構

　　B、中國銀行業監督管理委員會

　　C、中國保險監督管理委員會

　　D、證券交易所

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權投資基金監管的監管機構。中國證監會及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構。

　　7、關于行業自律和政府監管的聯系，說法錯誤的是( )。

　　A、目的一致

　　B、性質相同

　　C、行業自律是對政府監管的積極補充

　　D、行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查自律組織。行業自律與政府監管的聯系：(1)目的一致;(2)行業自律是對政府監管的積極補充;(3)行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。

　　8、政府監管機構可以對違法違規的市場主體采取( )等行政監管措施和行政處罰。

　　Ⅰ.責令改正

　�、�.公開譴責

　�、�.暫停會員資格

　�、�.出具警示函

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查自律組織。政府監管機構可以對違法違規的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰;而行業自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。

　　9、國際股權投資基金行業經過70多年的發展，成為僅次于銀行貸款和(　)的重要融資手段。

　　A、信托計劃

　　B、發行股票

　　C、發行債券

　　D、IPO

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查國際股權投資基金的發展現狀。國際股權投資基金行業經過70多年的發展，成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段。

　　10、1993年8月，為支持淄博作為全國農村經濟改革試點示范區的鄉鎮企業改革，原國家體改委和人民銀行支持原中國農村發展信托投資公司率先成立了淄博鄉鎮企業投資基金，并在( )證券交易所上市。

　　A、香港

　　B、深圳

　　C、上海

　　D、臺灣

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查我國股權投資基金發展的歷史階段。1993年8月，為支持淄博作為全國農村經濟改革試點示范區的鄉鎮企業改革，原國家體改委和人民銀行支持原中國農村發展信托投資公司率先成立了淄博鄉鎮企業投資基金，并在上海證券交易所上市，這是我國第一只公司型創業投資基金。

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