點擊查看：2018基金從業考試《基金法律法規》練習試題匯總

　　第 1 題.中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起()個月內依照法律、行政法規及中國證監會的規定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。

　　A、3

　　B、12

　　C、6

　　D、36

　　【正確答案】C

　　【答案解析】中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、 行政法規及中國證監會的規定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。

　　第 2 題.目標是保障公司為客戶提供服務的持續性的部門是()。

　　A、前臺

　　B、后臺

　　C、中臺

　　D、以上選項都正確

　　【正確答案】C

　　【答案解析】中臺部門主要為公司前臺部門提供支持， 目標是保障公司為客戶提供服務的持續性。

　　第 3 題.20世紀()年代以后，證券投資基金在世界范圍內得到普及性發展;基金業的快速擴張正在成為一種國際性的現象。

　　A、50

　　B、60

　　C、70

　　D、80

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券投資基金的發展：20世紀80年代以后，證券投資基金在世界范圍內得到普及性發展，基金業的快速擴張正在成為一種國際性的現象。

　　第 4 題.對在()內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會。

　　A、6個月

　　B、30日

　　C、3個月

　　D、10日

　　【正確答案】A

　　【答案解析】對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會。

　　第 5 題.基金管理公司變更持有()以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。

　　A、1%

　　B、5%

　　C、3%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】基金管理公司變更持有 5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。

　　第 6 題.()是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集文件、發售基金份額、募集基金的行為。

　　A、基金的募集

　　B、基金的交易

　　C、基金的登記

　　D、基金的托管

　　【正確答案】A

　　【答案解析】基金的募集是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集文件、發售基金份額、募集基金的行為。

　　第 7 題.下列關于收取增值費的說法，錯誤的是()。

　　A、提供增值服務和簽訂服務協議的主體應當是基金銷售機構，任何銷售

　　人員不得私自收取增值服務費

　　B、收取增值費應遵循合理、公開、質價相符的定價原則

　　C、基金投資人應當享有自主選擇增值服務的權利，選擇接受增值服務的

　　基金投資人應當在服務協議上簽字確認

　　D、增值服務費不單獨繳納，應從申購(認購)資金中扣除

　　【正確答案】D

　　【答案解析】增值服務費應當單獨繳納，不應從申購(認購)資金中扣除。

　　第 8 題.依據證券投資法規規定，我國封閉式基金的募集期限為()個月。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　【正確答案】C

　　【答案解析】目前我國封閉式基金的募集期限一般是3個月。

　　第 9 題.公司型基金的最高權力機構是()。

　　A、基金持有人大會

　　B、公司董事會

　　C、股東大會

　　D、監督管理委員會

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，最高權力機構是股東大會。

　　第 10 題.基金登記過程實際上是()通過登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

　　A、基金管理人

　　B、交易所

　　C、基金托管人

　　D、注冊登記機構

　　【正確答案】D

　　【答案解析】基金份額登記過程實際上是基金注冊登記機構通過基金注冊登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

　　5.答案：B

　　解析：根據發行者的不同，可以將債券分為政府債券、企業債券、金融債券等。根據債券到期日的不同，可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據債券信用等級的不同，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等

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