點擊查看：2018基金從業(yè)《證券投資基金》備考試題匯總

　　1.申請辦理開放式基金單位的認購，申購和贖回業(yè)務的機構(gòu)，應當符合的條件是( )。

　　A：設有專門管理開放式基金單位認購，申請和贖回業(yè)務的部門

　　B：有足夠的熟悉開放式基金的專門人員

　　C：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡

　　D：有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的技術(shù)設施

　　E：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　[答] A B C D E

　　2.基金注冊登記機構(gòu)可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務( )。

　　A：建立并管理投資人的基金單位帳戶

　　B：負責基金單位的注冊登記

　　C：確認基金交易

　　D：代發(fā)紅利

　　E：保管基金投資人的名冊

　　[答] A B C D E

　　向基金投資人提供各種文件和資料

　　3下列( )規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。

　　A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案

　　B：編制并公告季度報告年度報告等定期報告

　　C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項

　　D：計算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值

　　E：向基金投資人提供各種文件和資料

　　[答] A B C E

　　4.下列屬于基金管理人的禁止行為的是( )。

　　A：基金管理人將本基金投資于其他基金

　　B：基金管理人從事證券信用交易

　　C：基金管理人動用銀行信貸資金從事基金投資

　　D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務

　　E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券

　　[答] A B C D E

　　基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息

　　5基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資

　　B：挪用基金資產(chǎn)

　　C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息

　　D：監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　[答] B C

　　6基金持有人大會可以由( )召集。

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發(fā)起人

　　[答] A B C D

　　7.證券投資基金的服務機構(gòu)包括( )。

　　A：基金代銷機構(gòu)

　　B：基金注冊登記機構(gòu)

　　C：基金咨詢機構(gòu)

　　D：基金驗資機構(gòu)

　　E：會計，律師和審計事務所

　　[答] A B C D E

　　8基金管理人更換程序為( )。

　　A：提名

　　B：決議

　　C：公告

　　D：批準

　　[答] A B C D

　　9：更換基金管理人時，新任基金管理人可以由( )提名。

　　A：中國證監(jiān)會

　　B：基金發(fā)起人

　　C：中國人民銀行

　　D：基金托管人

　　[答] A D

　　10.基金管理人退任的條件( )。

　　A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

　　B：基金托管人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的

　　D：中國證監(jiān)會有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責的

　　[答] A B C D

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