11.基金銷售機構是( )機構。

　　A.直接募集

　　B.間接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　【答案及解析】C

　　受托募集機構是指基金銷售機構。

　　12.我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在( )登記成為基金管理人。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券投資基金業協會

　　C.中國證券業協會

　　D.中國期貨業協會

　　【答案及解析】B

　　我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業協會登記成為基金管理人。

　　13.銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足以下( )條件。

　　A.在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格

　　B.成為中國證券投資基金業協會會員

　　C.接受基金管理人委托(簽署銷售協議)

　　D.以上都對

　　【答案及解析】D

　　14.目前具有基金銷售業務資格的主體包括( )等。

　　A.商業銀行、證券公司、期貨公司

　　B.保險機構、證券投資咨詢機構

　　C.獨立基金銷售機構

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　目前具有基金銷售業務資格的主體包括商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。

　　15.股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的( )作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

　　A.資本和收入

　　B.資產價值和收入

　　C.資本和資產價值

　　D.以上都不對

　　【答案及解析】B

　　股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產價值和收入作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

　　16.基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔( )等相關責任。

　　A.特定對象確定

　　B.投資者適當性審查

　　C.基金推介及合格投資者確認

　　D.以上都對

　　【答案及解析】D

　　基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關責任。

　　17.實務中( )通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。

　　Ⅰ.信托計劃 Ⅱ.資管計劃

　　Ⅲ.契約型基金 Ⅳ.公司型基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。

　　18.對于有限責任的公司型基金，投資者人數的最高限制是( )人。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　【答案及解析】C

　　目前，我國股權投資基金投資者人數限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超過50人。

　　19.如果基金在募集中超過了募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成( )。

　　A.公開發行

　　B.非公開發行

　　C.成功發行

　　D.未成功發行

　　【答案及解析】A

　　如果基金在募集中超過了募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成公開發行。

　　20基金拆分主要包括( )。

　　A.收益權拆分和分配權拆分

　　B.份額拆分和收益權拆分

　　C.份額拆分和分配權拆分

　　D.收益權拆分和風險拆分

　　【答案及解析】B

　　基金拆分主要包括份額拆分和收益權拆分。

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