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　　1. 如果可轉債C的到期收益率和普通債券B相同，則可轉債c的轉換價值為(　　)元。

　　A.122.3

　　B.110

　　C.22.3

　　D.36.5

　　答案：B

　　解析：轉換價值=轉換比率×普通股票現行價格=5×22=110(元)。

　　2. 某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元。以150元的價格買入200股某股票。在不考慮融資利息費用的情況下，投資者需要追加的擔保的條件是該股票股價跌破()元。

　　A.75

　　B.97.5

　　C.112.5

　　D.90

　　答案：B

　　解析：上海證券交易所規定的維持擔保比例下限為130%。維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×當前市價+利息及費用總和)。則有：130%=(市價×200)/15000，市價=97.5(元)。

　　3. 在2013年12月31日，某股票基金凈值為1億元，到2014年12月31日，凈值變為1.2億元。如果凈值變化來源僅為資產增值和分紅收入的再投資，其收益率為()。

　　A.20%

　　B.21%

　　C.22%

　　D.18%

　　答案：A

　　解析：在現實中，計算基金的持有區間收益率往往需要考慮更加復雜的情況。但是如果凈值變化來源僅為資產增值與分紅收入的再投資，其收益率是：(1.2-1)/1=20%。

　　4. 某養老基金資產組合的年初值為50萬美元，前6個月的收益率為15%，下半年發起人又投入50萬美元，年底資產總值為118萬美元，則其時間加權收益率為()。

　　A.9.77%

　　B.15.00%

　　C.18.00%

　　D.26.23%

　　答案：D

　　解析：前6個月的收益率為15%;后6個月的收益率=[118-50-50×(1+15%)]/[(50+50 ×(1+15%)]=9.77%;時間加權收益率R=(1+R1)×(1+R2)-1=(1+15%)×(1+9.77%)-1=26.23%。

　　5. 假設某投資者在2015年12月31日買入1股A公司股票，價格為50元。2016年12月31日，A公司發放2元分紅，同時其股價為55元。那么在該區間內，持有區間收益率為()。

　　A.7%

　　B.13%

　　C.14%

　　D.12.6%

　　答案：C

　　解析：資產回報率=(55-50)/50 ×100%=10%，收入回報率=2/50×100%=4%，持有區間收益率=資產回報率+收入回報率=10%+4%=14%。

　　6. 假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售出的基金份額為2000萬份，運用一般的會計法則計算，基金份額凈值為()元。

　　A.1.5

　　B.1.15

　　C.2

　　D.3.5

　　答案：B

　　解析：基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額=(10×30+50 ×20+100 ×10+1000-500-500)/2000=1.15(元)。

　　7. 假設某封閉式基金7月18日的基金資產凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費率為0.25%，該年實際天數為365天，則該基金7月19日應計提的管理費為()萬元。

　　A.0.2367

　　B.0.4532

　　C.0.2397

　　D.0.2467

　　答案：C

　　解析：H=(E·R)/當年實際天數=(35000×0.25%)/365=0.2397(萬元)。

　　8. 假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，發行在外的基金總份額為30億份，那么其基金份額凈值為()元。

　　A.1.00

　　B.1.16

　　C.1.23

　　D.1.35

　　答案：A

　　解析：基金份額凈值=(基金資產-基金負債)/基金總份額=(35-5)/30=1.00(元)。

　　9. 假設某基金某日持有的某三種股票的數量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人或管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅費為5000萬元，已出售的基金份額為20000萬份，則基金份額凈值為()元。

　　A.1.09

　　B.1.15

　　C.1.35

　　D.1.53

　　答案：B

　　解析： 基金份額凈值=(基金資產-基金負債)/基金總份額=(100×30+500×20+1000×10+10000-5000-5000)/20000=1.15(元)。

　　10. 一只基金在利潤分配前的份額凈值是1.23元，假設每份基金分配0.05元，進行利潤分配后的基金份額凈值將會下降到()元。

　　A.1.16

　　B.1.18

　　C.1.23

　　D.1.28

　　答案：B

　　解析： 基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的下降�；�金利潤分配前的份額凈值是1.23元，每份基金分配0.05元，則分配后基金份額凈值=1.23-0.05=1.18(元)。

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