點擊查看：2018年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》專項突破練習題匯總

　　1.目前，()的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上。

　　A.美國

　　B.中國

　　C.歐盟各國

　　D.韓國

　　答案：A

　　解析： 目前，美國的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上，對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。

　　2. 根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)()以上投資于債券的為債券基金。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　答案：D

　　解析：根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。

　　3.根據(jù)相關規(guī)定，F(xiàn)OF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的()，且不得持有其他FOF。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.45%

　　D.50%

　　答案：A

　　解析：根據(jù)相關規(guī)定，F(xiàn)OF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他FOF。

　　4. 基金合同中債券投資下限等于或者大于__________，業(yè)績比較基準中債券比例值等于或者大于__________，滿足其中一個條件即為偏債型基金。()

　　A.30%;50%

　　B.50%;60%

　　C.50%;50%

　　D.60%;70%

　　答案：D

　　解析：基金合同中債券投資下限等于或者大于60%，業(yè)績比較基準中債券比例值等于或者大于70%，滿足其中一個條件即為偏債型基金。

　　5. 股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡，大約在(　　)左右。

　　A.50%～80%

　　B.30%～70%

　　C.40%～60%

　　D.20%～80%

　　答案：C

　　解析：偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例較低;偏債型基金則與之剛好相反。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約為40%～60%左右。股債平衡型基金的風險和收益較為適中。

　　6. 偏股型基金中股票的配置比例是()。

　　A.10%~20%

　　B.20%~30%

　　C.30%~50%

　　D.60%~100%

　　答案：D

　　解析： 偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，股票的配置比例為60%~100%。

　　7. 某基金合同規(guī)定，正常情況下股票資產(chǎn)比例為50%-80%，債券資產(chǎn)比例為15%-45%，該基金應該屬于()。

　　A.股票型基金

　　B.債券型基金

　　C.保本型基金

　　D.混合型基金

　　答案：D

　　解析： 股票型基金的股票投資比重在80%以上，債券型基金的債券投資比例在80%以上。根據(jù)題干可知，該基金既不屬于股票型基金、又不屬于債券型基金，而該基金又以股票、債券為投資對象，因此該基金應屬于混合型基金。

　　8. 一般本金保證比例通常為( )。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　答案：D

　　解析： 一般本金保證比例為100%.但也有低于100%或高于100%的情況。

　　9. 常見的保本比例是(　　)

　　A.60%-80%

　　B.70%-90%

　　C.80%-100%

　　D.100%-110%

　　答案：C

　　解析：保本比例是到期時投資者可以獲得的本金保障比率。常見的保本比例為80%-100%。

　　10. ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.90%

　　答案：D

　　解析： ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%。

　　11. QDII基金為應付贖回、交易清算等臨時用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.10%

　　答案：D

　　解析：除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：①購買不動產(chǎn);②購買房地產(chǎn)抵押按揭;③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購買實物商品;⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借人現(xiàn)金，該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外;⑦參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易;⑧從事證券承銷業(yè)務;⑨中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　12. 基金中的基金是指(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　答案：D

　　解析：基金中的基金是指以其他證券投資基金為投資對象的基金，其投資組合由其他基金組成。80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

　　13. FOF持有單只基金的市值，不得(　　)FOF資產(chǎn)凈值。

　　A.高于50%

　　B.低于50%

　　C.高于20%

　　D.低于20%

　　答案：C

　　解析：規(guī)定FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%。

　　14.FOF持有單只基金的市值，不得(　　)FOF資產(chǎn)凈值。

　　A.高于50%

　　B.低于50%

　　C.高于20%

　　D.低于20%

　　答案：C

　　解析：規(guī)定FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%。

　　15. 基金管理公司變更持有()以上股權的股東，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案：B

　　解析：基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　16. 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于( )的股東。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案：D

　　解析： 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。

　　17. 基金份額持有人大會應當由代辦( )以上基金份額的持有人參加。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　答案：B

　　解析： 基金份額持有人大會應當由代辦1/2以上基金份額的持有人參加。

　　18. 代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析： 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報中國證監(jiān)會備案。

　　19. 封閉式基金的基金管理人聘請法定驗資機構驗資前，募集的基金份額總額需達到準予注冊規(guī)模的(　　)以上。

　　A.70%

　　B.75%

　　C.80%

　　D.90%

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》第五十八條，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　20. 基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的()時，被認定為基金的重大事件。

　　A.0.05%

　　B.0.1%

　　C.0. 5%

　　D.0.01%

　　答案：C

　　解析：基金的重大事件可包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限.轉換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負責人發(fā)生變動，涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟，基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，等等。

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