點擊查看：2018基金從業《私募股權投資》專項突破練習題匯總

　　1.下列不屬于股權投資基金托管人的職責的是()。

　　A.安全保管基金財產

　　B.將基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料進行存檔

　　C.積極參與制定獲得投資的企業的發展戰略，為獲得投資的企業提供增值服務

　　D.依法監督基金管理人的資金運作

　　答案：C

　　解析：股權投資基金托管人的主要職責有：①安全保管基金財產;②依照規定開設基金資金賬戶;③分別設置同一基金管理人所托管的不同基金的資金賬戶，確保各資金賬戶獨立;④將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開;⑤將基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料進行存檔;⑥按照相關法律的規定和托管協議的約定，根據基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜;⑦按照相關法律的規定監督基金管理人的資金運作;⑧定期向基金管理人出具資產托管報告。

　　2. 下列不屬于基金投資者擁有的權利的是()。

　　A.參與分配清算后的剩余基金財產

　　B.對基金投資者會議審議事項行使表決權

　　C.按照規定召集基金投資者會議

　　D.依法管理基金資產

　　答案：D

　　解析：基金投資者擁有以下權利：①分配基金財產收益;②參與分配清算后的剩余基金財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定召集基金投資者會議;⑤對基金投資者會議審議事項行使表決權;⑥查閱或者復制已公開披露的基金資料;⑦對基金管理人和基金市場服務機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟;⑧基金合同約定的其他權利。

　　3. 股權投資基金管理人最主要的職責是( )。

　　A.按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作

　　B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　答案：C

　　解析：股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　4. 基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務主要包括()。

　　Ⅰ 恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉

　　Ⅱ 充分溝通，客觀描述

　　Ⅲ 嚴格保密

　　Ⅳ 建立安全保障制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務主要包括以下方面：①恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉;②充分溝通，客觀描述;③嚴格保密;④建立安全保障制度。

　　5. 下列關于募集機構的責任與義務說法錯誤的是(??)。

　　A.募集機構應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密

　　B.募集機構應當妥善保存與私募基金募集業務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年

　　C.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金募集結算資金

　　D.基金募集結算資金屬于其破產財產或者清算財產

　　答案：D

　　解析：基金管理人、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，基金募集結算資金不屬于其破產財產或者清算財產，故選項D表述錯誤。

　　6. 股東大會是公司的最高權力機構，其職責不包括()。

　　A.修改公司章程

　　B.批準公司發展戰略

　　C.審批重大關聯交易

　　D.聘任和解聘公司董事

　　答案：B

　　解析：股東大會(股東會)是公司的最高權力機構，由全體股東組成，負責修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤分配，審批重大關聯交易等重大事項的決策。B項，批準公司發展戰略屬于董事會的職責。

　　7. 董事會的職責有( )。

　　Ⅰ 批準公司發展戰略

　　Ⅱ 批準公司年度財務預算與決算

　　Ⅲ 聘任和解聘公司高級管理人員

　　Ⅳ 決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：董事會負責批準公司發展戰略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

　　8. 基金投資顧問的法定職責及義務不包括()。

　　A.提供基金投資顧問服務，應當具備有合理依據

　　B.不得以任何方式承諾或者保證投資收益

　　C.不得損害服務對象的合法權益

　　D.向投資人充分揭示投資風險

　　答案：D

　　解析：D項屬于基金募集機構的法定職責及義務。

　　9. 針對包括股權投資基金在內的私募基金的監督管理，中國證監會設私募基金監管部的職能不包括()。

　　A.監管會計報表

　　B.擬定監管私募投資基金的規則、實施細則

　　C.負責私募投資基金的信息統計和風險監測工作

　　D.擬定私募投資基金合格投資者標準、信息披露規則等

　　答案：A

　　解析：針對包括股權投資基金在內的私募基金的監督管理，中國證監會設私募基金監管部，其職能是擬定監管私募投資基金的規則、實施細則;擬定私募投資基金合格投資者標準、信息披露規則等;負責私募投資基金的信息統計和風險監測工作;組織對私募投資基金開展監督檢查;牽頭負責私募投資基金風險處置工作;指導協會和會管機構開展備案和服務工作;負責私募投資基金的投資者教育保護、國際交往合作等工作。

　　10. 中國證券投資基金業協會對于股權投資的職能不包括()。

　　A.開展行業自律

　　B.協調行業關系

　　C.改變行業模式

　　D.提供行業服務

　　答案：C

　　解析：2014年8月21日，中國證監會頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業協會對股權投資開展行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展。

　　11. 中國基金業協會的職責包括()。

　　Ⅰ 辦理股權投資基金管理人登記

　　Ⅱ 辦理股權投資基金備案

　　Ⅲ 對股權投資基金活動進行自律管理

　　Ⅳ 對私募投資基金活動進行行政管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：中國基金業協會履行下列職責：(1)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益。(2)依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求。(3)制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分。(4)制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓。(5)提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動。(6)對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解。(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。(8)協會章程規定的其他職責。

　　12. 監事會是基金業協會的監督機構，其職權包括()。

　　Ⅰ 監督本團體章程、會員代表大會各項決議的實施情況并向會員代表大會報告

　　Ⅱ 審議通過自律規則、行業標準和業務規范

　　Ⅲ 選舉和罷免監事長、副監事長

　　Ⅳ 列席理事會會議，監督理事會的工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：Ⅱ項屬于基金業協會理事會的職權之一。

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