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　　1.下列不屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)的是()。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.將基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料進行存檔

　　C.積極參與制定獲得投資的企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，為獲得投資的企業(yè)提供增值服務(wù)

　　D.依法監(jiān)督基金管理人的資金運作

　　答案：C

　　解析：股權(quán)投資基金托管人的主要職責(zé)有：①安全保管基金財產(chǎn);②依照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶;③分別設(shè)置同一基金管理人所托管的不同基金的資金賬戶，確保各資金賬戶獨立;④將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴(yán)格分開;⑤將基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料進行存檔;⑥按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜;⑦按照相關(guān)法律的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運作;⑧定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報告。

　　2. 下列不屬于基金投資者擁有的權(quán)利的是()。

　　A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　B.對基金投資者會議審議事項行使表決權(quán)

　　C.按照規(guī)定召集基金投資者會議

　　D.依法管理基金資產(chǎn)

　　答案：D

　　解析：基金投資者擁有以下權(quán)利：①分配基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定召集基金投資者會議;⑤對基金投資者會議審議事項行使表決權(quán);⑥查閱或者復(fù)制已公開披露的基金資料;⑦對基金管理人和基金市場服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟;⑧基金合同約定的其他權(quán)利。

　　3. 股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是( )。

　　A.按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作

　　B.在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　答案：C

　　解析：股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　4. 基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括()。

　　Ⅰ 恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉

　　Ⅱ 充分溝通，客觀描述

　　Ⅲ 嚴(yán)格保密

　　Ⅳ 建立安全保障制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括以下方面：①恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉;②充分溝通，客觀描述;③嚴(yán)格保密;④建立安全保障制度。

　　5. 下列關(guān)于募集機構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)說法錯誤的是(??)。

　　A.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密

　　B.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年

　　C.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金募集結(jié)算資金

　　D.基金募集結(jié)算資金屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

　　答案：D

　　解析：基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)，故選項D表述錯誤。

　　6. 股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，其職責(zé)不包括()。

　　A.修改公司章程

　　B.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略

　　C.審批重大關(guān)聯(lián)交易

　　D.聘任和解聘公司董事

　　答案：B

　　解析：股東大會(股東會)是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，負責(zé)修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤分配，審批重大關(guān)聯(lián)交易等重大事項的決策。B項，批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略屬于董事會的職責(zé)。

　　7. 董事會的職責(zé)有( )。

　　Ⅰ 批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略

　　Ⅱ 批準(zhǔn)公司年度財務(wù)預(yù)算與決算

　　Ⅲ 聘任和解聘公司高級管理人員

　　Ⅳ 決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：董事會負責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

　　8. 基金投資顧問的法定職責(zé)及義務(wù)不包括()。

　　A.提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備有合理依據(jù)

　　B.不得以任何方式承諾或者保證投資收益

　　C.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

　　D.向投資人充分揭示投資風(fēng)險

　　答案：D

　　解析：D項屬于基金募集機構(gòu)的法定職責(zé)及義務(wù)。

　　9. 針對包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部的職能不包括()。

　　A.監(jiān)管會計報表

　　B.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實施細則

　　C.負責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計和風(fēng)險監(jiān)測工作

　　D.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等

　　答案：A

　　解析：針對包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能是擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實施細則;擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等;負責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計和風(fēng)險監(jiān)測工作;組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查;牽頭負責(zé)私募投資基金風(fēng)險處置工作;指導(dǎo)協(xié)會和會管機構(gòu)開展備案和服務(wù)工作;負責(zé)私募投資基金的投資者教育保護、國際交往合作等工作。

　　10. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對于股權(quán)投資的職能不包括()。

　　A.開展行業(yè)自律

　　B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　　C.改變行業(yè)模式

　　D.提供行業(yè)服務(wù)

　　答案：C

　　解析：2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。

　　11. 中國基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括()。

　　Ⅰ 辦理股權(quán)投資基金管理人登記

　　Ⅱ 辦理股權(quán)投資基金備案

　　Ⅲ 對股權(quán)投資基金活動進行自律管理

　　Ⅳ 對私募投資基金活動進行行政管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：中國基金業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：(1)教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益。(2)依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求。(3)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。(4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。(5)提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動。(6)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解。(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。(8)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　12. 監(jiān)事會是基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督機構(gòu)，其職權(quán)包括()。

　　Ⅰ 監(jiān)督本團體章程、會員代表大會各項決議的實施情況并向會員代表大會報告

　　Ⅱ 審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

　　Ⅲ 選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長

　　Ⅳ 列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：Ⅱ項屬于基金業(yè)協(xié)會理事會的職權(quán)之一。

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