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　　第四章 證券投資基金的監管

　　1.我國基金市場的監管主體是()。

　　A.中國證監會

　　B.基金業協會

　　C.證券交易所

　　D.以上都是

　　答案：A

　　2.證券交易所依法擁有對()的職責。

　　A.基金份額上市交易監管

　　B.基金投資行為監管

　　C.基金市場的自律管理

　　D.以上都是

　　答案：D

　　3.設立基金管理公司的擬任高級管理人員、業務人員應當不少于()，并應取得基金從業資格。

　　A.5人

　　B.10人

　　C.15人

　　D.30人

　　答案：C

　　4.在公司、股東以及公司員丁的利益與基金份額持有人利益發生沖突時，應當優先保障()的利益。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理公司

　　C.基金公司股東

　　D.基金公司員工

　　答案：A

　　5.公開募集基金包括()。

　　A.向不特定對象募集資金

　　B.向特定對象募集資金累計超過200人

　　C.法律法規規定的其他情形

　　D.以上都是

　　答案：D

　　6.基金監管具有以下()特征。

　�、�.監管內容具有全面性

　�、�.監管對象具有廣泛性

　�、�.監管時間具有連續性

　�、�.監管主體及權限具有法定性

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　7.基金監管目標包括以下()方面。

　�、�.保護投資人及相關當事人的合法權益

　　Ⅱ.規范證券投資基金活動

　　Ⅲ.促進證券投資基金的健康發展

　　Ⅳ.監管主體及權限具有法定性

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　8.下列說法正確的是()。

　�、�.基金監管體制是指基金監管活動主體及其職權的制度體系

　�、�.基金監管內容是指基金監管具體對象

　�、�.基金監管方式是指基金監管所采用的方法和形式

　�、�.狹義的監管方式包括市場準人監管

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　9.中國證監會依法履行的職責不包括()。

　　Ⅰ.辦理非公開募集基金的登記備案

　�、�.辦理基金備案

　　Ⅲ.制定基金從業人員的資格標準和行為準則

　�、�.監督檢查基金信息的披露情況

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　10.基金托管人應當履行下列()職責。

　�、�.安全保管基金財產

　�、�.根據基金管理人的投資指令及時辦理清算交割

　　Ⅲ.復核基金管理人計算的基金資產凈值

　　Ⅳ.按照規定監督基金管理人的投資運作

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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