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　　第五章 基金職業道德

　　1.專業審慎對于基金從業人員的基本要求不包括()。

　　A.持證上崗

　　B.持續學習

　　C.審慎開展執業活動

　　D.客戶至上

　　答案：D

　　解析：專業審慎對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面，即持證上崗、持續學習和審慎開展執業活動。

　　2.職業道德相比于一般社會道德以及其他領域的道德，具有()更強的特征。

　　A.強制性

　　B.連續性

　　C.具體性

　　D.規范性

　　答案：D

　　3.某基金經理王某的哥哥甲是A公司總經理，在甲公司發行債券時，甲找到王某希望王某能購買A公司債券，王某考慮到特殊關系，便用自己管理的基金購買了A公司債券。此行為違反了()原則。

　　A.守法合規

　　B.誠實守信

　　C.客戶至上

　　D.保守秘密

　　答案：A

　　4.所謂內幕信息是指能夠影響證券價格的()。

　　A.內部信息

　　B.內部人信息

　　C.重要非公開信息

　　D.以上都是

　　答案：C

　　5.基金職業道德的核心規范是()。

　　A.守法合規

　　B.誠實守信

　　C.專業謹慎

　　D.客戶至上

　　答案：B

　　6.下列關于道德與法律的區別，說法正確的有()。

　　Ⅰ.調整手段不同

　�、�.表現形式不同

　�、�.內容結構不同

　�、�.目的不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.下列關于職業道德與職業的關系，說法不正確的有()。

　�、�.法律是化解矛盾、解決沖突的重要手段，因此可以不需要職業道德

　�、�.職業道德只能調整從業人員的內部關系

　�、�.職業道德只能調整從業人員與其服務對象之間的關系

　　Ⅳ.加強職業道德建設可以促進行業健康發展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　8.職業道德具有的特征有()。

　�、�.特殊性

　　Ⅱ.規范性

　�、�.具體性

　　Ⅳ.繼承性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　9.下列關于基金從業人員對于內幕交易的行為規范中，說法正確的有()。

　�、�.不得暗示他人從事內幕交易活動

　�、�.不得從事或協同他人從事內幕交易或利用未公開信息從事交易活動

　�、�.自己或者促使他人利用內幕信息牟取不正當利益

　　Ⅳ.不得泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　10.下列()行為違反了審慎開展執業活動的要求。

　　Ⅰ.交易結束馬上銷毀記錄

　�、�.區分投資分析和建議演示中的事實和假設

　�、�.牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平

　�、�.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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