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　　第六章 基金的募集、交易與登記

　　1.中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　答案：C

　　2.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起()內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　答案：C

　　3.基金募集期限屆滿開放式基金合同生效需滿足募集金額不少于()人民幣。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.以上都不是

　　答案：C

　　4.投資者申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)一般在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在()日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　A.T;T+1

　　B.T+1;T+2

　　C.T+1;T+1

　　D.T+2;T+2

　　答案：B

　　5.開放式基金的凈認(rèn)購金額是()。

　　A.認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用

　　B.認(rèn)購金額+認(rèn)購費(fèi)用

　　C.認(rèn)購金額÷認(rèn)購費(fèi)率

　　D.以上都不是

　　答案：A

　　6.基金募集一般經(jīng)過下列步驟()。

　　Ⅰ.申請(qǐng)

　�、�.注冊(cè)

　�、�.發(fā)售

　　Ⅳ.基金合同生效

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　7.我國開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率是()。

　�、�.股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過1.5%

　　Ⅱ.債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下

　�、�.貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0

　　Ⅳ.基金托管人針對(duì)不同類型的開放式基金、不同認(rèn)購金額等設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　8.下列對(duì)于封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，理解有誤的是()。

　�、�.買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)于先申報(bào)者

　�、�.較高價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣出申報(bào)

　　Ⅲ.較高價(jià)格的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的買進(jìn)申報(bào)

　�、�.較低價(jià)格的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的買進(jìn)申報(bào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　9.ETF基金份額上市交易有下列()規(guī)則。

　�、�.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　�、�.實(shí)行價(jià)格漲跌幅10%限制

　�、�.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

　�、�.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　10.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是()。

　　Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　Ⅱ.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易

　�、�.發(fā)放紅利

　�、�.建立并保管基金投資者名冊(cè)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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