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　　第八章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

　　1.按規(guī)定能夠辦理基金開戶的個(gè)人投資者是()周歲的自然人。

　　A.18～70

　　B.16～18

　　C.16～70

　　D.以上都不是

　　答案：C

　　2.分析投資者的真實(shí)需求的重點(diǎn)是研究投資者的()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B.投資規(guī)模

　　C.流動(dòng)性和安全性要求

　　D.以上都是

　　答案：D

　　3.證券公司代銷基金具有下列()特點(diǎn)。

　　Ⅰ.傳統(tǒng)股票投資者轉(zhuǎn)為基金投資者的首選

　　Ⅱ.網(wǎng)點(diǎn)較多

　　Ⅲ.客戶經(jīng)理專業(yè)服務(wù)較好

　　Ⅳ.推動(dòng)股票經(jīng)紀(jì)客戶向基金投資者轉(zhuǎn)化有動(dòng)力

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　4.獨(dú)立第三方銷售公司代銷基金具有下列()特點(diǎn)。

　　Ⅰ.與國(guó)外成熟的體系有一定差距

　　Ⅱ.各類第三方銷售機(jī)構(gòu)之間存在較大差距

　　Ⅲ.銷售各種基金產(chǎn)品

　　Ⅳ.客戶可得到相對(duì)客觀的信息和投資建議及優(yōu)質(zhì)服務(wù)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　5.《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括以下幾個(gè)方面，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議.基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售

　　Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不可以辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售協(xié)議中明確投資身份資料的提供內(nèi)容及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分職責(zé)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　6.基金銷售機(jī)構(gòu)需進(jìn)行嚴(yán)格的賬戶管理，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.禁止任何單位或個(gè)人挪用基金銷售結(jié)算資金，但經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況下除外

　　Ⅱ.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)

　　Ⅳ.基金銷售結(jié)算專用賬戶是指基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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