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　　第八章 基金客戶和銷售機構

　　1.按規(guī)定能夠辦理基金開戶的個人投資者是()周歲的自然人。

　　A.18～70

　　B.16～18

　　C.16～70

　　D.以上都不是

　　答案：C

　　2.分析投資者的真實需求的重點是研究投資者的()。

　　A.風險偏好

　　B.投資規(guī)模

　　C.流動性和安全性要求

　　D.以上都是

　　答案：D

　　3.證券公司代銷基金具有下列()特點。

　　Ⅰ.傳統股票投資者轉為基金投資者的首選

　　Ⅱ.網點較多

　　Ⅲ.客戶經理專業(yè)服務較好

　　Ⅳ.推動股票經紀客戶向基金投資者轉化有動力

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　4.獨立第三方銷售公司代銷基金具有下列()特點。

　　Ⅰ.與國外成熟的體系有一定差距

　　Ⅱ.各類第三方銷售機構之間存在較大差距

　　Ⅲ.銷售各種基金產品

　　Ⅳ.客戶可得到相對客觀的信息和投資建議及優(yōu)質服務

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　5.《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括以下幾個方面，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.未經簽訂書面銷售協議.基金銷售機構不得辦理基金的銷售

　　Ⅱ.基金銷售機構可以委托其他機構代為辦理基金的銷售業(yè)務

　　Ⅲ.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構不可以辦理基金的銷售業(yè)務

　　Ⅳ.基金銷售機構應與其他基金銷售機構在銷售協議中明確投資身份資料的提供內容及客戶風險等級劃分職責

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　6.基金銷售機構需進行嚴格的賬戶管理，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.禁止任何單位或個人挪用基金銷售結算資金，但經證監(jiān)會批準的情況下除外

　　Ⅱ.相關機構破產或清算時，基金銷售結算資金不屬于其破產或清算財產

　　Ⅲ.涉及基金銷售結算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機構不得將基金銷售結算資金歸入其自有財產

　　Ⅳ.基金銷售結算專用賬戶是指基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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