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　　第九章 基金銷售行為規范及信息管理

　　1.下列關于基金銷售人員基本行為規范的說法中，錯誤的是()。

　　A.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者

　　B.基金銷售人員對其所在機構和基金產品進行宣傳應符合中國證監會和其他部門的相關規定

　　C.基金銷售人員應根據投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種，并主觀介紹基金的風險收益特征

　　D.基金銷售人員分發或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理公司或基金代銷機構統一制作的材料

　　答案：C

　　2.從事基金銷售的()的從業人員應取得基金銷售業務資格。

　　A.商業銀行

　　B.證券公司

　　C.獨立基金銷售機構

　　D.以上都是

　　答案：D

　　3.基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和監察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起()個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　答案：C

　　4.基金宣傳推介材料報送的形式主要是()。

　　A.書面

　　B.光盤

　　C.影像

　　D.以上都是

　　答案：A

　　5.基金合同生效()的基金，其基金宣傳推介材料應當登載所有完整會計年度業績。

　　A.6個月以上但不滿1年

　　B.1年以上但不滿10年

　　C.10年以上

　　D.以上都是

　　答案：B

　　6.下列關于基金銷售費用具體規范的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.在簽訂銷售協議或銷售基金的活動中進行商業賄賂

　�、�.未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率

　�、�.基金管理人與基金銷售機構不得收取客戶維護費

　�、�.基金托管人與基金銷售機構應在基金銷售協議及其補充協議中約定.雙方在各項費用上的分成比例

　　A. I

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　7.基金銷售渠道審慎調查至少包括以下()方面。

　�、�.基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查

　�、�.基金管理人對基金代銷機構進行審慎調查

　�、�.調查、評價的方法、標準和流程應盡量客觀準確并有合理的理論依據

　　Ⅳ.應優先根據公開披露的信息

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　8.下列可以從事私募基金的募集活動的是()：

　�、�.在中國基金業協會辦理私募基金管理人登記的機構

　�、�.在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國基金業協會會員的機構

　　Ⅲ.普通機構

　　Ⅳ.普通個人

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　9.募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以()等適當的方式進行投資回訪。

　�、�.電話

　�、�.電郵

　�、�.信函

　�、�.書信

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　10.基金銷售機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知()。

　�、�.可能直接導致本金虧損的事項

　�、�.可能直接導致超過原始本金損失的事項

　�、�.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

　　Ⅳ.投資者適當性匹配意見

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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