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　　第八章 投資交易管理

　　1.在《上海證券交易所融資融券交易實施細則》中，上海證券交易所對于可用于融資融券的標的證券做出了詳細規定，如標的證券為股票的，下列表述正確的是()。

　　A.在上海證券交易所上市交易超過2個月

　　B.股東人數不少于3000人

　　C.融資買入標的股票的流通股本不少2億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　D.股票發行公司已完成股權分置改革

　　答案：D

　　2.交易系統或相關負責人員審核投資指令(價格、數量)的合法合規性，違規指令將被攔截，反饋給()，其他指令被分發給()。

　　A.基金經紀人;交易員

　　B.交易員;基金經紀人

　　C.基金經理;交易員

　　D.交易員;基金經理

　　答案：C

　　3.合規風險管理主要體現在()過程中。

　　A.交易規定的執行

　　B.投資策略的制定

　　C.交易行為的監管

　　D.交易規定的執行和交易行為的監控

　　答案：D

　　4.旨在使市場影響最小化的同時提供一個平均執行價格的算法交易策略是()。

　　A.成交量加權平均價格算法

　　B.時間加權平均價格算法

　　C.跟量算法

　　D.執行缺口算法

　　答案：B

　　5.下列關于做市商和經紀人區別的說法中，正確的是()。

　　A.經紀人在市場中與投資者進行買賣雙向交易

　　B.經紀人是市場流動性的主要提供者和維持者

　　C.經紀人不參與到交易中

　　D.做市商的利潤主要來自給投資者提供經紀業務的傭金

　　答案：C

　　6.證券市場的交易機制中包含的市場有()。

　　Ⅰ.報價驅動市場

　　Ⅱ.經紀人市場

　　Ⅲ.發行市場

　　Ⅳ.流通市場

　　Ⅴ.指令驅動市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　7.下列有關買空交易和賣空交易的說法中，錯誤的是()。

　　Ⅰ.在我國，保證金交易被稱為“融資融券”

　　Ⅱ.融券即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易

　　Ⅲ.融資即投資者借入證券賣出，也稱賣空交易

　　Ⅳ.融資業務即投資者可以向證券公司借入一定數量的證券賣出，當證券價格下降時再以當時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　8.基金投資交易過程中的風險主要體現在()。

　　Ⅰ.投資交易過程中的合規風險

　　Ⅱ.政策風險

　　Ⅲ.經濟周期風險

　　Ⅳ.市價暴露風險

　　Ⅴ.操作風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅴ

　　答案：D

　　9.下列說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.美國紐約證券交易所中的多元做市商，同時也充當了經紀人的角色

　　Ⅱ.如果投資者的買賣報價能夠滿足成交條件，那么做市商就不會動用自己的自有資金或證券，而是直接促成交易，除非做市商自己的報價要優于投資者的報價

　　Ⅲ.如果投資者的報價無法完成交易，這時做市商就會發揮“做市”的職能，用自有資金或證券促成交易，在維持證券價格穩定的同時保持市場流動性

　　Ⅳ.作為經紀人，他們應該執行自己客戶的指令，使得客戶的證券能在最合適的價格成交：但作為做市商，他們又希望能以較低的價格買入證券，再以較高的價格賣出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　10.下列關于指令驅動市場的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.指令驅動的核心就是買方下達購買指令，包括購買數量和相應價格.賣方下達包含同樣內容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易

　　Ⅱ.指令驅動的交易原則有價格優先原則和地點優先原則

　　Ⅲ.價格優先原則是指較低的買入價格總是優于較高的買入價格。而較高的賣出價格總是優于較低的賣出價格

　　Ⅳ.指令驅動市場上，指令是交易的核心，交易者向自己的經紀人下達不同的交易指令，經紀人將這些交易指令匯聚到交易系統，交易系統會根據已經設定好的交易規則撮合交易指令，直至完成交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：D

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