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　　第十一章 基金管理人公司治理和風險管理

　　1.下列有關基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項是()。

　　A.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

　　B.公司應當在組織機構和人員的責任體制、報告路徑、決策機制等幾個方面體現統一性和完整性

　　C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時，應當優先保障股東的利益

　　D.公司應當建立與股東的業務和信息隔離的制度，防范不正當關聯交易和利益輸送

　　答案：C

　　2..“基金董事、監事之外所有員工不得在股東單位兼職”體現的是()。

　　A.業務與信息隔離原則

　　B.公司獨立運作原則

　　C.公司的統一性和完整性原則

　　D.經營運作公開、透明原則

　　答案：B

　　3.下列有關基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項是()。

　　A.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

　　B.公司應當在組織機構和人員的責任體制、報告路徑、決策機制等幾個方面體現統一性和完整性

　　C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時，應當優先保障股東的利益

　　D.公司應當建立與股東的業務和信息隔離的制度，防范不正當關聯交易和利益輸送

　　答案：C

　　4.“基金董事、監事之外所有員工不得在股東單位兼職”體現的是()。

　　A.業務與信息隔離原則

　　B.公司獨立運作原則

　　C.公司的統一性和完整性原則

　　D.經營運作公開、透明原則

　　答案：B

　　5.()對有效的風險管理承擔最終責任。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.管理層

　　D.董事會、管理層到全體員工

　　答案：A

　　6.下列屬于基金公司董事會履行的風險管理職責的有()。

　�、�.確定公司風險管理總體目標

　�、�.制定公司風險管理戰略和風險應對策略

　�、�.審議重大事件、重大決策的風險評估意見

　�、�.組織各職能部門和各業務單元開展風險管理工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.下列屬于操作風險的有()。

　�、�.制度和流程風險

　　Ⅱ.信息技術風險

　�、�.業務持續風險

　　Ⅳ.人力資源風險

　�、�.新業務風險

　�、�.道德風險

　�、�.信用風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　答案：B

　　8.下列關于風險報告和監控環節的內容有()。

　�、�.基金公司應該建立清晰的報告監測體系，對風險指標進行系統和有效的監控

　�、�.根據風險事件發生頻率和事件的影響來確定風險報告的頻率和路徑

　�、�.風險報告要明確風險等級、關鍵風險點、風險后果

　�、�.根據已經識別的風險性質和級別，制定相應的控制措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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