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　　第十三章 基金管理人的合規(guī)管理

　　1.基金公司督察長是基金公司的高級管理人員并直接向()負責(zé)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.以上都不是

　　答案：B

　　2.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。

　　A.督察長

　　B.總經(jīng)理

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.董事會

　　答案：A

　　3.對基金公司合規(guī)運營承擔(dān)主體責(zé)任的是()。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.督察長

　　答案：C

　　4.合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容是()。

　　A.基金法律法規(guī)

　　B.公司員工守則和業(yè)務(wù)合規(guī)制度

　　C.案例警示教育

　　D.以上都是

　　答案：D

　　5.下列關(guān)于基金公司投資人員利用未公開信息進行基金投資的表述中.錯誤的是()。

　　A.市場存在信息不對稱導(dǎo)致掌握更多信息一方能夠牟利

　　B.該行為違背了保護基金持有人利益的基本原則

　　C.該行為屬于個人道德風(fēng)險，責(zé)任僅由個人承擔(dān)

　　D.缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開信息的利用更為方便

　　答案：C

　　6.合規(guī)管理部門的職責(zé)包括()。

　　Ⅰ.制訂并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃

　　Ⅱ.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性

　　Ⅲ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)

　　Ⅳ.決定公司的合規(guī)管理部門的設(shè)置和職能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.存在特殊情況時，監(jiān)事會有代表公司的權(quán)利。以下選項屬于特殊情況的是()。

　　Ⅰ.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事會進行交涉

　　Ⅱ.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

　　Ⅲ.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

　　Ⅳ.當(dāng)董事長對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事長進行交涉

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　8.關(guān)于經(jīng)理層人員，說法正確的有()。

　　Ⅰ.維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預(yù)

　　Ⅱ.熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)

　　Ⅲ.構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告途徑的清晰、完整

　　Ⅳ.可以在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　9.基金管理人合規(guī)文化建設(shè)的主要內(nèi)容是()。

　　Ⅰ.管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

　　Ⅱ.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門之間的信息交流和資源共享

　　Ⅲ.有效落實合規(guī)考核機制

　　Ⅳ.積極推行全員合規(guī)理念

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　10.基金管理人的合規(guī)管理是指下列()行為。

　　Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度

　　Ⅱ.建立合規(guī)管理機制

　　Ⅲ.培育合規(guī)文化

　　Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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