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　　第十三章 基金管理人的合規管理

　　1.基金公司督察長是基金公司的高級管理人員并直接向()負責。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.經理層

　　D.以上都不是

　　答案：B

　　2.關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保等情況，應當是()履行的職責。

　　A.督察長

　　B.總經理

　　C.中國證監會

　　D.董事會

　　答案：A

　　3.對基金公司合規運營承擔主體責任的是()。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.經理層

　　D.督察長

　　答案：C

　　4.合規培訓的主要內容是()。

　　A.基金法律法規

　　B.公司員工守則和業務合規制度

　　C.案例警示教育

　　D.以上都是

　　答案：D

　　5.下列關于基金公司投資人員利用未公開信息進行基金投資的表述中.錯誤的是()。

　　A.市場存在信息不對稱導致掌握更多信息一方能夠牟利

　　B.該行為違背了保護基金持有人利益的基本原則

　　C.該行為屬于個人道德風險，責任僅由個人承擔

　　D.缺乏有效的內部控制使未公開信息的利用更為方便

　　答案：C

　　6.合規管理部門的職責包括()。

　　Ⅰ.制訂并執行風險為本的合規管理計劃

　　Ⅱ.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規性

　　Ⅲ.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓

　　Ⅳ.決定公司的合規管理部門的設置和職能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.存在特殊情況時，監事會有代表公司的權利。以下選項屬于特殊情況的是()。

　　Ⅰ.當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監事會代表公司與董事會進行交涉

　　Ⅱ.當監事調查公司業務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協助調查

　　Ⅲ.當公司與董事間發生訴訟時，除法律另有規定外，由監事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜

　　Ⅳ.當董事長對本公司有交涉時，由監事會代表公司與董事長進行交涉

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　8.關于經理層人員，說法正確的有()。

　　Ⅰ.維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預

　　Ⅱ.熟悉相關法律、行政法規及中國證監會的監管要求，依法合規、勤勉、審慎地行使職權

　　Ⅲ.構建公司自身的企業文化，保持公司內部機構和人員責任體系、報告途徑的清晰、完整

　　Ⅳ.可以在不同基金財產之間、基金財產與委托資產之間進行利益輸送

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　9.基金管理人合規文化建設的主要內容是()。

　　Ⅰ.管理層對合規文化建設工作足夠重視

　　Ⅱ.加強合規管理部門與業務部門之間的信息交流和資源共享

　　Ⅲ.有效落實合規考核機制

　　Ⅳ.積極推行全員合規理念

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　10.基金管理人的合規管理是指下列()行為。

　　Ⅰ.制定和執行合規管理制度

　　Ⅱ.建立合規管理機制

　　Ⅲ.培育合規文化

　　Ⅳ.防范合規風險

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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