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　　第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

　　1.我國(guó)股權(quán)投資基金早期由()監(jiān)管到現(xiàn)在由()監(jiān)管。

　　A.國(guó)家發(fā)展改革委;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.都是國(guó)家發(fā)展改革委

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì);國(guó)家發(fā)展改革委

　　D.都是中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：A

　　2.股權(quán)投資基金規(guī)模通常較大、投資周期較長(zhǎng)，因此股權(quán)投資基金通常采用()。

　　A.授權(quán)資本制

　　B.承諾資本制

　　C.注冊(cè)資本制

　　D.實(shí)繳資本制

　　答案：B

　　3.對(duì)于公司型基金，以股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不超過(guò)200人，且應(yīng)當(dāng)有2個(gè)以上發(fā)起人，其中()發(fā)起人須在中國(guó)境內(nèi)有住所。

　　A.三分之一

　　B.二分之一

　　C.三分之二

　　D.全部

　　答案：B

　　4.單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)()人，但單筆委托金額在()萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。

　　A.50.200

　　B.50.300

　　C.200，200

　　D.200，300

　　答案：D

　　5.公司型基金合同的法律形式為()。

　　A.《公司法》

　　B.公司管理制度

　　C.公司規(guī)章制度

　　D.公司章程

　　答案：D

　　6.從募集主體機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看，股權(quán)投資基金的募集分為()。

　　Ⅰ.公開(kāi)募集

　　Ⅱ.自行募集

　　Ⅲ.委托募集

　　Ⅳ.非公開(kāi)募集

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　7.影響組織形式選擇的因素眾多，主要有()。

　　Ⅰ.法律依據(jù)

　　Ⅱ.監(jiān)管要求

　　Ⅲ.股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)程度

　　Ⅳ.基金運(yùn)營(yíng)實(shí)務(wù)的要求

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　8.國(guó)外股權(quán)投資基金的募集對(duì)象主要是()。

　　Ⅰ.養(yǎng)老基金

　　Ⅱ.母基金

　　Ⅲ.大學(xué)基金會(huì)

　　Ⅳ.富有的個(gè)人或家族

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　9.通常情況下，合格投資者是指具有一定()。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　10.股權(quán)投資基金募集的一般流程主要包括()。

　　Ⅰ.募集籌備期

　　Ⅱ.基金路演期

　　Ⅲ.投資者確認(rèn)

　　Ⅳ.協(xié)議簽署及出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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