點擊查看：2018年9月基金從業《基金法律法規》沖刺練習題匯總

　　1.根據《證券投資基金法》的規定，以下關于基金份額持有人大會的表述，錯誤的是()。

　　A. 公募基金的基金份額持有人大會不得就未經公告的事項臨時表決

　　B. 公募基金的基金份額持有人負責召集大會的，應報中國證監會備案

　　C. 基金合同可以約定基金份額持有人大會是否設立日常機構

　　D. 契約型私募證券投資基金可以根據基金具體情況而定是否設置持有人大會

　　2.職業道德的作用有()。

　　Ⅰ調整職業關系Ⅱ提升職業素質Ⅲ促進行業發展Ⅳ消除職業矛盾

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.關于私募基金托管，以下描述正確的是()。

　　A. 除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管

　　B. 若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制

　　C. 私募基金必須由基金托管人托管

　　D. 私募基金的托管人可以是基金管理人的股東

　　4.某基金管理公司的銷售人員，離職后將基金管理公司的客戶清單帶走，供自己在新的工作中參考，對該行為，以下表述錯誤的是()。

　　A. 該銷售人員未經公司同意，侵害公司的利益，違反了忠誠盡責的職業道德要求

　　B. 即使該銷售人員未向他人泄露該信息，也違反保守秘密的職業道德要求

　　C. 如果該銷售人員未向他人泄露了相關信息，則不違反保守秘密的職業道德要求

　　D. 如果該銷售人員向他人泄露了相信息，則違反了保守秘密的職業道德要求

　　5.金融資產一般可以分為()。

　　A. 票據類金融資產和股權類金融資產

　　B. 票據類金融資產和債券類金融資產

　　C. 債權類金融資產和股權類金融資產

　　D. 債券類金融資產和股權類金融資產

　　參考答案：

　　1.答案：D

　　解析：“契約型私募證券投資基金可以根據基金具體情況而定是否設置持有人大會”干擾項;不存在。

　　2.答案：A

　　解析：調整職業關系、提升職業素質、促進行業發展

　　3.答案：A

　　解析：《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

　　4.答案：B

　　解析：員工離職帶走名單或信息，如不公開不違反保守秘密，但違反忠誠盡責的要求。

　　5.答案：C

　　解析：金融資產一般分為債權類金融資產和股權類金融資產兩類。

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