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　　1.ETF份額申購和贖回的程序不包括(　　)。

　　A.申購和贖回申請的提出

　　B.申購和贖回申請的確認與通知

　　C.申購和贖回的清算交收與登記

　　D.申購和贖回申請的場所

　　2.(　　)是按照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業投資機構進行證券投資管理的投資工具。

　　A.證券投資基金

　　B.信托管理

　　C:投資債券

　　D.證券理財

　　3.(.)會導致ETF總份額的減少，(　　)會導致ETF總份額的擴大。

　　A.折價套利;溢價套利

　　B.溢價套利;折價套利

　　C.風險套利;無風險套利

　　D.無風險套利;風險套利

　　4.下列關于債券基金與債券區別的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金沒有固定的到期日

　　C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下.

　　D.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率好預測

　　5.關于基金職業道德修養的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.樹立基金職業道德觀念和領會基金職業道德規范的根本目的在于踐行基金職業道德

　　B.積極參加基金職業道德實踐，是基金職業道德修養的有效途.

　　C.基金職業道德修養必須首先解決內在動力問題，也即必須正確樹立基金職業道德觀念

　　D.基金職業道德觀念是基金職業道德修養的具體內容

　　參考答案：

　　1.答案:D

　　解析.ETF份額申購和贖回的程序有：申購和贖回申請的提出;申購和贖回申請的確認與通知;申購和贖回的清算交收與登記。

　　2.答案:A

　　解析.證券投資基金是按照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業投資機構進行證券投資管理的投資工具。

　　3.答案:A

　　解析.折價套利會導致ETF總份額的減少，溢價套利會導致ETF總份額的擴大。但正常情況下，套利活動會使套利機會消失，因此套利機會并不多，通過套利活動引致的ETF規模的變動也就不會很大。

　　4.答案:D

　　解析.作為投資于一籃子債券的組合投資工具，債券基金與單一債券存在重大的區別。債券基金的收益不如債券的利息固定;債券基金沒有固定的到期日;債券基金的收益率比買人并持有到期的單一債券的收益率更難以預測;投資風險不同。

　　5.答案:.

　　解析.基金職業道德規范是基金職業道德修養的具體內容。故D項錯誤。

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