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　　1.按照( ) 的不同，金融市場可分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

　　A.交易工具的期限

　　B.交易標的物

　　C.交易方式

　　D. 交割期限

　　2.公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括( )。

　　A.個人所負債務數額較大，到期未清償的

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.被依法取消基金管理資格

　　D. 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　3.基金份額持有人享有的權利不包括( )。

　　A.分享基金財產收益

　　B.參與分配后清算后的剩余基金財產

　　C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　　D. 進行基金財產清算

　　4.基金財產應當用于的投資或活動包括( )。

　　A.上市交易的股票

　　B.承銷證券

　　C.從事承擔無限責任的投資

　　D. 向基金管理人、基金托管人出資

　　5.合規獨立性最重要的是( )。

　　A.部門獨立性

　　B.機制獨立性

　　C:問責獨立性

　　D. 以上都不對

　　參考答案：

　　1.答案:B

　　解析: 按照交易標的物的不同，金融市場可分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

　　2.答案:A

　　解析: 根據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人職責終止的事由包括：被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;基金合同約定的其他情形。

　　3.答案:D

　　解析: 基金份額持有人享有以下權利：(1)分享基金財產收益。(2) 參與分配清算后的剩余基金財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6) 查閱或者復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、 基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

　　4.答案:A

　　解析: 基金財產應當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2) 中國證監會規定的其他證券及其衍生品種。依據《證券投資基金法》的規定，基金財產不得用于下列投資或者活動：承銷證券;違反規定向他人貸款或者提供擔保;從事承擔無限責任的投資;買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外;向基金管理人、基金托管人出資;從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

　　5.答案:A

　　解析: 合規獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規部門的獨立性最為重要。

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