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　　第十一章 基金的投資交易與結算

　　1.下列關于凈額結算原則的說法中，錯誤的是()。

　　A.凈額結算又稱差額清算，分為雙邊凈額結算和多邊凈額結算

　　B.雙邊凈額結算將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵

　　C.多邊凈額結算將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵

　　D.在引入共同對手方的情況下，計算該結算參與人相對于共同對手方的雙邊凈額結算結果也相當于實現了多邊凈額結算

　　答案：C

　　2.下列選項中，不屬于銀行間債券市場的交易制度的是()。

　　A.公開市場一級交易商制度

　　B.做市商制度

　　C.共同對手方制度

　　D.結算代理制度

　　答案：C

　　3.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按()元收取;B股每股交易傭金不足1美元的，按()美元收取。

　　A.4;1

　　B.5;1

　　C.4;0

　　D.5：0

　　答案：B

　　4.下列關于證券交易印花稅的說法中，正確的是()。

　　A.由中國結算公司在同投資者辦理交收的過程中代為扣收

　　B.由中國結算公司統一向征稅機關繳納

　　C.只對受讓方按1‰征收，對出讓方不再征收

　　D.上海證券交易所和深圳證券交易所的收費標準相同

　　答案：B

　　5.下列關于證券登記結算機構的說法中，錯誤的是()。

　　A.是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人

　　B.必須經國務院證券監督管理機構批準設立

　　C.機構為證券市場提供安全、高效的證券登記結算服務

　　D.機構設會員大會、理事會和專門委員會

　　答案：D

　　6.我國證券市場目前已經實行了貨銀對付制度的有()。

　　Ⅰ.權證

　　Ⅱ.ETF

　　Ⅲ.A股

　　Ⅳ.基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.下列關于中央結算公司的職能的說法中，錯誤的是()。

　　Ⅰ.為市場的發行人、投資人等各類參與主體提供國債、金融債券、企業債券

　　Ⅱ.負責維護中債綜合業務平臺的正常運行

　　Ⅲ.為銀行間市場提供以中央對手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務

　　Ⅳ.為市場的投資者提供報價平臺

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　8.托管人可以委托符合下列條件的境外資產托管人負責境外資產托管業務，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.具備安全保管資產的條件

　　Ⅱ.最近5年沒有收到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查

　　Ⅲ.有足夠的熟悉境外托管業務的專職人員

　　Ⅳ.在中國大陸以外的國家或地區設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　9.回購是銀行間債券市場的交易品種，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.回購分為質押式回購和買斷式回購

　　Ⅱ.買斷式回購與質押式回購的主要區別在于標的券的所有權歸屬不同

　　Ⅲ.首期結算日應計利息是指買斷式回購中，回購債券自上次付息日至首期結算日為止累計的按百元面值計算的債券發行人應付給債券持有人的利息

　　Ⅳ.到期結算日應計利息是指買斷式回購中，回購債券白上次付息日至首期結算日為止累計的按百元面值計算的債券發行人應付給債券持有人的利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　10.下列選項中.采用托管人結算模式的托管資產類型的有()。

　　Ⅰ.證券投資基金

　　Ⅱ.證券公司集合資產管理計劃

　　Ⅲ.證券公司單一客戶資產管理計劃

　　Ⅳ.信托計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

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