點擊查看：2018年基金從業《基金法律法規》提分練習題匯總

　　1、在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，不包括投資者的()。

　　A、收益期望值

　　B、投資規模

　　C、風險偏好

　　D、對投資資金流動性和安全性的要求

　　正確答案：A

　　【解析】在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，包括投資者的投資規\模、風險偏好、對投資資金流動性和安全性的要求等

　　2、公開募集基金的基金合同不包括()。

　　A、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

　　B、基金財產的投資方向和投資限制

　　C、基金管理人和基金托管人的名稱和住所

　　D、基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱

　　正確答案：D

　　【解析】選項D屬于招募說明書的內容。

　　3、《證券投資基金銷售管理辦法》規定：()可以辦理其募集的基金產品的銷售業務。

　　A、監管機構

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、證券登記結算公司

　　正確答案：C

　　【解析】《證券投資基金銷售管理辦法》規定：基金管理人可以辦理其募集的基金產品的銷售業務。

　　4、基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起()工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

　　A、1個

　　B、2個

　　C、3個

　　D、5個

　　正確答案：C

　　【解析】基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

　　5、基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現了()。

　　A、真實性原則

　　B、規范性原則

　　C、及時性原則

　　D、完整性原則

　　正確答案：A

　　【解析】基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現了真實性原則。

　　6、根據()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

　　A、基金存續期

　　B、法律形式

　　C、基金規模

　　D、投資理念

　　正確答案：B

　　【解析】證券投資基金依據法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　7、基金管理人應當建立清晰的報告系統，體現了內部控制中()的重要性。

　　A、信息溝通

　　B、內部監控

　　C、控制活動

　　D、控制環境

　　正確答案：A

　　【解析】基金管理人應當建立清晰的報告系統，體現了內部控制中信息溝通的重要性。

　　8、下列關于基金信息披露的表述，正確的是()。

　　A、基金信息披露的原則一般可分為實質性原則與完整性原則

　　B、強制性信息披露是世界各國證券投資基金監管的普遍作法

　　C、在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務狀況的信息

　　D、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

　　正確答案：B

　　【解析】基金信息披露是指基金市場上有關當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環節中，依照法律法規規定向社會公眾進行的信息披露。基金信息披露的原則體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。在披露內容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規范性原則、易解性原則和易得性原則。基金運作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報告、半年度報告、年度報告以及基金上市交易公告書等。投資組合及財務會計報告在年度報告中披露。

　　9、下列報告中，必須每季度定期公布的是()。

　　A、基金投資組合公告

　　B、基金公開說明書

　　C、內部監察報告

　　D、基金半年度報告

　　正確答案：A

　　【解析】基金季度報告是基金應當在每個季度結束之日起15個工作日之內編制完成并登載在指定報刊和網站上;基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。

　　10、與私募基金相比，公募基金具有的特點是()。

　　A、投資風險較高

　　B、投資活動所收到的限制和約束少

　　C、基金募集對象不固定

　　D、采取非公開方式發售

　　正確答案：C

　　【解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管。

　　11、基金監管的首要目標是()。

　　A、保護投資人利益

　　B、保護基金管理人利益

　　C、保證證券投資基金和資本市場的健康發展

　　D、規范證券投資基金活動

　　正確答案：A

　　【解析】基金監管的首要目標是保護投資人利益。

　　12、基金管理公司的設立須經()批準。

　　A、中國證券業協會基金業委員會

　　B、中國證監會

　　C、證券交易所

　　D、國家工商管理局

　　正確答案：B

　　【解析】中國證監會依法對基金管理公司提交的市場準入等行政許可事項進行審批，主要包括：基金管理公司的設立審批、基金管理公司申請境內機構投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構設立審核、基金管理公司股權處置監管等。

　　13、在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指()。

　　A、QDⅡ基金

　　B、ETF基金

　　C、ETF聯接基金

　　D、LOF基金

　　正確答案：A

　　【解析】QDⅡ基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　　14、基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應當遵循的()。

　　A、投資人利益優先原則

　　B、全面性原則

　　C、及時性原則

　　D、客觀性原則

　　正確答案：D

　　【解析】客觀性原則，是指基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。

　　15、基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A、基金的持有人結構

　　B、基金的投資方向

　　C、基金的運作方向

　　D、基金的投資基本要素

　　正確答案：A

　　【解析】基金合同包含以下兩類重要信息：①基金投資運作安排和基金份額發售安排方面的信息;②基金合同特別約定的事項，包括基金各當事人的權利和義務、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。

　　16、證券投資基金投資的起點是()。

　　A、基金募集

　　B、基金交易

　　C、注冊登記

　　D、基金變更

　　正確答案：A

　　【解析】基金募集是證券投資基金投資的起點。

　　17、()是金融市場上最重要的中介機構，是儲蓄轉化為投資的重要渠道。

　　A、政府

　　B、中央銀行

　　C、金融機構

　　D、企業

　　正確答案：C

　　【解析】金融機構是金融市場上最重要的中介機構，是儲蓄轉化為投資的重要渠道。

　　18、開放式基金()公布基金單位資產凈值。

　　A、每日

　　B、每周

　　C、每月

　　D、每季度

　　正確答案：A

　　【解析】開放式基金每日公布單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書。

　　19、目前，LOF的交易在()進行。

　　A、深圳交易所

　　B、登記結算公司

　　C、上海交易所

　　D、指定代銷網點

　　正確答案：A

　　【解析】本題考查LOF份額的上市交易。

　　20、基金業協會的職責不包括()。

　　A、制定行業職業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓

　　B、對會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解

　　C、對基金在交易所內的投資交易活動進行監管，負責交易所上市基金的信息披露監管工作

　　D、制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分

　　正確答案：C

　　【解析】選項C屬于證券交易所的職責

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