點擊查看：2018基金從業《基金法律法規》考前沖刺題及答案匯總

　　1. 對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因于(A)。P23開放基金與封閉基金不同的投資策略

　　A.如果開放式基金業績表現好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

　　B.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩定

　　C.如果開放式基金業績表現差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　D.封閉式基金業績表現好，其擴展能力也將相應提高

　　2.開立基金銷售結算專用賬戶可選擇(D)。P18基金銷售支付機構

　　A.具有監督職責的第三方支付機構AB都不對

　　B.中國基金業協會指定備案結算銀行

　　C.中國人民銀行指定結算銀行對應機構可以取得資格，并未做指定

　　D.具備基金銷售業務資格的商業銀行

　　3.制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權，是 (A)應履行的職責。P78證監會對于投資基金的職能證監會是監管機構從業協會是自律組織

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國基金業協會制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員執業行為，調解會員矛盾

　　D.中國銀監會

　　4.開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的(B)。 P100(2)基金信息披露內容 事實上這個開放內容規定是針對所有基金的

　　A.基金份額凈值和基金累計份額凈值

　　B.基金資產凈值和基金份額凈值

　　C.基金資產總值和基金資產凈值

　　D.基金資產凈值和基金累計份額凈值

　　5.基金注冊登記機構的職責不包括(B)。P31(2)注冊登記機構的職責

　　A.確認基金交易

　　B.披露基金份額凈值一共五點，此點不包括

　　C.建立投資者基金份額賬戶

　　D.保管持有人名冊

　　6.當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在(D)日內編制并披露臨時報告。P113(2)基金臨時報告都應當在兩天內編制報告書

　　A.5 B.3 C.1 D.2

　　7.關于私募基金的推介方式，以下符合法規規定的是(B)。常識私募基金的理解

　　A.通過報刊、電視臺推介是私下或直接向特定群體募集的資金

　　B.通過分析會、報告會向特定對象推介只有此選項的推介是不“公開”的

　　C.向公眾群發郵件、短信推介

　　D.通過廣告宣傳推介

　　8.基金市場營銷的特殊性包括(D)。P140(2)基金市場營銷的特殊性五點 規范性;服務性;專業性;持續性;適用性

　　A.穩定性、周期性、安全性

　　B.服務性、持續性、成長性

　　C.階段性、全面性、可控性

　　D.專業性、規范性、適用性

　　9.基金管理人的內部環境是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規則和結構，其中非常重要的是(A)。P174(2)風險管理的內部環境ABCD都屬于該知識點細則

　　A.經理層的風險偏好

　　B.董事會給予的關注和指導

　　C.管理層分配權力和劃分職責

　　D.全體員工的誠信

　　10.基金管理人監事會的合規責任不包括(D)。P193(2)監事會合規責任

　　A.通知業務機構停止違法行為

　　B.會計監督

　　C.隨時調查公司財務情況

　　D.提議召開共識會可提議召開股東大會，共識會是什么鬼

　　11.關于基金銷售服務費，以下表述正確的是(C)。P77(2)基金費用種類8種

　　A.從贖回費中計提基本上所有的服務性費用都從基金財產中提取

　　B.從認購費中計提

　　C.從基金財產中計提

　　D.從申購費中計提

　　12.公募基金公開披露的基金信息不包括(C)。P100基金信息披露

　　A.基金資產凈值

　　B.基金管理人重大人事變動

　　C.基金托管業務的訴訟或者仲裁細節、不包括仲裁

　　D.基金管理人年度報告

　　13.關于基金職業道德教育和修養，以下表述錯誤的是(D)。 P111道德的自律性法律的他律性

　　A.基金職業道德教育和修養是從他律走向自律的活動

　　B.基金職業道德教育和修養是把外在的基金職業道德規范轉化為內在的職業道德情感、職業道德觀念和職業行為習慣的活動

　　C.基金職業道德教育和修養是從被動接受教育走向主動自我教育的活動

　　D.基金職業道德教育和修養是從自律走向他律的活動

　　14.2012年6月，中國證券投資基金業協會正式成立，原(B)的行業自律職責轉入中國 證券投資基金業協會。P81基金業協會的發展，屬于細節

　　A.中國證監會基金機構監管部

　　B.中國證券業協會基金公司會員部

　　C.中國證監會各地證監局

　　D.中國證券業協會

　　15.依據適用性原則，基金風險等級分類標準是(B)。P150(2)基金產品風險評價

　　A.低價基金風險、中價基金風險、高價基金風險

　　B.低風險基金、中風險基金、高風險基金

　　C.小盤基金風險、中盤基金風險、大盤基金風險

　　D.貨幣基金風險、債券基金風險、股票基金風險

　　16.根據投資理念分類，可以將基金分為(C)。P40投資理念分類的基金

　　A.封閉式基金與開放式基金運作形式

　　B.契約型基金與公司型基金法律形式

　　C.主動型基金與被動型基金

　　D.公募基金與私募基金募集方式

　　17.開放式基金出現巨額贖回時，基金管理人不能采取的措施是(A)。 P20(2)開放基金巨額贖回的處理

　　A.立即暫停贖回暫停巨額贖回時有條件的

　　B.部分延期贖回

　　C.連續2個開放日以上發送巨額贖回，延期支付贖回款此時可以暫停接受贖回申請

　　D.接受全額贖回

　　18.關于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述錯誤的是(B)。 P166(2)投資者教育內容

　　A.應將投資者教育納入各業務環節

　　B.可替代市場參與者的監管工作不應視作替代品，教育與規則不可混同

　　C.投資咨詢不等同于投資者教育

　　D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　19.屬于基金客戶服務特點的是(B)。P158(2)基金客戶服務的特點4條

　　A.靈活性、全面性專業、規范、持續、實效

　　B.持續性、專業性

　　C.細致性、適用性

　　D.普通性、優先性

　　20.以下不符合客戶利益優先職業道德規范要求的是(D)。P122客戶利益至上原則

　　A.不利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害基金持有人利益

　　B.不從事與投資人利益相沖突的業務

　　C.不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額

　　D.在執業過程中遇到股東利益與投資人利益發生沖突時，應以股東利益優先投資人利益優21.證券投資基金的主要作用不包括( B)。P33證券投資基金的作用

　　A.有助于改善以個人投資者為主的不合理的投資者結構

　　B.給投資者帶來高收益 收益本身和風險選擇有關

　　C.防止市場的過度投機

　　D.推動上市公司完善治理結構

　　22.關于證券投資基金“獨立托管、保障安全”的特點，以下說法錯誤的是(C)。 P15證券投資基金特點細節

　　A.基金管理人與基金托管人相互制約、相互監督，對投資者的利益提供了重要的保障

　　B.基金托管人負責資產的保管，并積極配合基金管理人的投資運作

　　C.基金管理人負責基金的投資操作和資產保管托管人負責資產保管

　　D.基金管理人與基金托管人的協同合作，對投資者的利益提供了重要保障

　　23.基金管理人設立的三道內控防線不包括(D )。建立在p182(2)控制內容的理解上展開 A.督察長和內部監察稽核部門對內控執行情況進行檢查和反饋

　　B.相關部門和崗位之間相互監督制衡

　　C.各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業務流程

　　D.組織外部審計機構對公司的審計外部機構很明顯不是內控防線

　　24.基金份額的發售機構是(A)。P126(2)即基金的銷售機構

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金銷售機構只是代銷機構而已

　　D.基金注冊登記機構

　　25.以下不屬于基金宣傳推介材料的是(C)。P141(2)基金推介的形式

　　A.公開出版資料

　　B.營業網點發布的宣傳單

　　C.指定媒體發布的基金分紅公告非指定信息披露媒體

　　D.群發短信

　　26.以下哪些做法違反基金管理人內部控制中對于權限管理的要求?(A)

　　Ⅰ.投資交易系統臨時授權期限為長期臨時授權不可能為長期

　　Ⅱ.授權人與被授權人均在辦公場所同時具有操作查詢權限不具有同時操作權限

　　Ⅲ.基金經理助理長期開放基金的管理權限無需相關部門審核需要審核

　　Ⅳ.基金經理可實時查詢公司所有組合的實時委托指令只能查詢自己管理基金的組合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27.根據基金從業人員行為自律準則要求，以下行為錯誤的是(B)。

　　A.自覺遵守法律法規

　　B.確保基金管理人利益確保投資人的利益

　　C.維護社會公共利益

　　D.優先保證持有人利益

　　28.根據基金銷售適用性原則，應對(B)做出評價。P149基金銷售適用性基本要求

　　A.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構

　　B.基金管理人、基金產品、基金投資人明確規定這三者的評價

　　C.基金投資人、基金經理、基金注冊登記機構

　　D.基金管理人、基金銷售機構、基金經理

　　29.基金招募說明書披露的主要事項不包括(D)。

　　A.基金運作方式

　　B.基金份額的發售方式

　　C.基金資產估值方法

　　D.基金銷售機構的法律責任可以在基金合同中進行說明

　　30.職業道德是與人們的(D)緊密聯系的，符合職業特點要求的道德規范的總和。理解

　　A.文化行為 B.經濟行為 C.工作行為 D.職業行為

　　31.下列不能形成有效的反洗錢合規性風險管理措施的是(C)。P205(2)反洗錢合規風險

　　A.從嚴監控客戶核心資料信息修改

　　B.對現金支付進行控制和監控

　　C.建立規模導向的反洗錢防控體系建立風險導向的反洗錢體系

　　D.制定嚴格有效的開戶流程

　　32.基金份額確認登記時間，一般基金通常為(A)，QDII基金則通常為( )。 P32(2)基金份額確認登記時間

　　A.T+1，T+2 B.T+2，T+2 C.T+1，T+1 D.T+2，T+1

　　33.關于基金合同生效條件的表述，下列選項錯誤的是(C)。P6(2)基金募集合同生效

　　A.開放式基金的基金份額持有人人數達到200人以上

　　B.開放式基金募集份額總額不少于2億份

　　C.封閉式基金募集份額總額不少于2億份封閉式基金沒有份額總額要求

　　D.封閉式基金的基金份額持有人人數達到200人以上上市交易應當不少于1000人

　　34.關于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是( C)。P123公平對待客戶

　　A.尊重所有客戶

　　B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應當公平地對待所有客戶

　　C.在基金發生巨額贖回時，優先滿足個人投資者的贖回申請無此說法

　　D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

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