點擊查看：2018基金從業《基金法律法規》考前沖刺題及答案匯總

　　1(單選題)LOF與ETF的區別不包括()。

　　AETF一級市場申購、贖回交易通常只有大資金才能參與，而普通投資者就可以投資LOF BLOF的投資策略可以是主動型，也可以是指數型，而ETF通常是主動式投資管理 CLOF可以在代銷網點或交易所申購、贖回，而ETF通過交易所申購、贖回 DLOF申購、購回是基金份額與現金的對價，ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票

　　解析：正確答案”B“

　　2(單選題)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數點后()。

　　A7位 B5位 C8位 D6位

　　解析：正確答案”C“

　　ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數點后8位。

　　3(單選題)我國相關法律規定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18至()周歲具有完全民事行為能力的人。

　　A55 B60 C65 D70

　　解析：正確答案”D“

　　我國相關法律規定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18至70周歲具有完全民事行為能力的人。

　　4(單選題)2014年8月施行的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》將我國基金類別分為()。

　　A股票基金、債券基金、保本基金、ETF B股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金 C股票基金、債券基金、平衡基金、貨幣市場基金 D股票基金、成長基金、收益基金、指數基金

　　解析：正確答案”B“

　　5(單選題)對于不同類型的客戶信息的保管期限，基金管理部門有著不同的規定：基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于()。

　　A3年 B15年 C10年 D20年

　　解析：正確答案”D“

　　基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。

　　6(單選題)基金經理任職要求具有()以上投資管理經驗。

　　A2年 B5年 C4年 D3年

　　解析：正確答案”D“

　　基金經理任職要求具有3年以上投資管理經驗。

　　7(單選題)有關法規明確規定，基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起()個工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

　　A2 B3 C5 D7

　　解析：正確答案”B“

　　有關法規明確規定，基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

　　8(單選題)刑罰執行完畢未逾()，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A1年 B2年 C3年 D5年

　　解析：正確答案”C“

　　刑罰執行完畢未逾3年，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　9(單選題)證券投資基金的發展對金融業的影響，錯誤的是()。

　　A為中小投資者拓寬了投資渠道 B完善金融體系 C與商業銀行形成絕對競爭關系 D降低金融行業系統性風險

　　解析：正確答案”C“

　　10(單選題)我國開放式基金的存續期為()。

　　A15-50年 B一般無期限 C15年 D5年

　　解析：正確答案”B“

　　我國開放式基金一般是無期限的，封閉式基金的存續期大多在15年左右。

　　11(單選題)()是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險

　　A合規風險 B法律風險 C損失風險 D操作風險

　　解析：正確答案”A“

　　合規風險是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

　　12(單選題)如果一只證券投資基金出現投資損失，該風險應由該基金的()。

　　A管理人承擔 B托管人承擔 C投資者共同承擔 D所有參與主體共同承擔

　　解析：正確答案”C“

　　證券投資基金實行利益共享、風險共擔原則。基金投資者是基金的所有者。

　　13(單選題)一般來講，對于那些在業務處理過程中發揮作用大、影響范圍廣的()應進行嚴格控制。

　　A一般控制點 B關鍵控制點 C次要控制點 D特設控制點

　　解析：正確答案”B“

　　14(單選題)()是指合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價，避免出現合規人員自身與業務人員合謀的違規行為。

　　A公正性原則 B客觀性原則 C專業性原則 D協調性原則

　　解析：正確答案”B“

　　客觀性原則是合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價，避免出現合規人員自身與業務人員合謀的違規行為。

　　15(單選題)是指在基金從業人員就業上崗之前。對其所進行的入職必備知識和職業道德的教育。

　　A崗位教育 B崗前教育 C離崗教育 D崗后教育

　　解析：正確答案”B“

　　崗前教育是指在基金從業叢員就業上崗之前，對其所進行的入職必備知識和職業道德的教育。

　　16(單選題)基金監管從內容上不涉及()。

　　A對基金信息披露的監管 B對基金服務機構的監管 C對基金運作的監管 D對基全高級管理人員的監管

　　解析：正確答案”A“

　　基金監管從內容上主要涉及到對基金服務機構的監管、對基金運作的監管、對基金高級管理人員的監管。

　　17(單選題)下列不是基金市場營銷特征的有()

　　A持續性 B適用性 C規范性 D廣泛性

　　解析：正確答案”D“

　　基金市場營銷的特征是規范性、服務性、專業性、持續性和適用性

　　18(單選題)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有()。

　　A營銷保險策略 B固定比例投資組合保險策略 C債券保險策略 D股票保險策略

　　解析：正確答案”B“

　　19(單選題)按照《基金法》的規定，以下()不屬于我國基金份額持有人享有的權利。

　　A參與分配清算后的剩余基金財產 B按照規定要求召開基金份額特有人大會 C分享基金財產收益 D隨時查閱基金資產狀況

　　解析：正確答案”D“

　　20(單選題)ETF的特點不包括()。

　　A被動操作的指數型基金 B獨特的實物申購贖回機制 C一級市場與二級市場并存的交易制度 DETF的復制效果不好

　　解析：正確答案”D“

　　ETF的3個特點:被動操作的指數型基金;獨特的實物申購贖回機制;一級市場與二級市場并存的交易制度。

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