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　　1(單選題)基金自律組織的構(gòu)成不包括()。

　　A基金管理人 B基金托管人 C基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu) D中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　解析：正確答案”D“

　　2(單選題)對(duì)基金經(jīng)理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，堅(jiān)持()的利益優(yōu)先的原則。

　　A基金管理人 B基金份額持有人 C基金托管人 D商業(yè)銀行

　　解析：正確答案”B“

　　對(duì)基金經(jīng)理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，應(yīng)堅(jiān)持份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　3(單選題)封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合規(guī)定條件，下列()不是必要條件。

　　A基金份額持有人不少于1,000人

　　B基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C基金合同期限為10年以上

　　D基金的募集符合《基金法》規(guī)定

　　解析：正確答案”C“

　　基金合同期限為5年以上。

　　4(單選題)基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容不包括以下()方面。

　　A基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人

　　B基金產(chǎn)品說(shuō)明

　　C基金招募說(shuō)明書(shū)摘要

　　D基金份額發(fā)售方式

　　解析：正確答案”A“

　　5(單選題)下列風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施中，不包括()。

　　A回避風(fēng)險(xiǎn) B接受風(fēng)險(xiǎn) C降低風(fēng)險(xiǎn) D消除風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案”D“

　　風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施包括回避、接受、公擔(dān)或降低等，不包括消除風(fēng)險(xiǎn)。

　　6(單選題)以下關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以視同于操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　B大多數(shù)發(fā)生于管理人的制度決策層面和各級(jí)管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失

　　C合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是公司及員工因違反法規(guī)等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　D合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)基金管理人來(lái)說(shuō)具有更重要的現(xiàn)實(shí)意義，是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分

　　解析：正確答案”A“

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能視同于操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，A錯(cuò)誤。

　　7(單選題)下列關(guān)于基金的分類說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A根據(jù)運(yùn)作方式分為封閉式基金、開(kāi)放式基金

　　B根據(jù)法律形式分為契約型基金、公司型基金

　　C根據(jù)投資目標(biāo)分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡性基金

　　D根據(jù)投資理念分為在岸基金、離岸基金

　　解析：正確答案”D“

　　基金按照投資理念分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金，在岸基金和離岸基金是按照資金來(lái)源和用途進(jìn)行的劃分。

　　8(單選題)下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的是()。

　　A封閉式基金 B貨幣基金 CETF DLOF

　　解析：正確答案”C“

　　9(單選題)根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利不包括()。

　　A分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　B參與全部基金財(cái)產(chǎn)分配

　　C對(duì)基金投資者大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　D查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

　　解析：正確答案”B“

　　基金份額持有人可以參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，而不是全部基金財(cái)產(chǎn)。

　　10(單選題)下列關(guān)于贖回費(fèi)用和銷售服務(wù)費(fèi)用的說(shuō)法正確的是()。

　　A對(duì)于收取銷售服務(wù)費(fèi)，持有期少于30日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)

　　B基金管理人可以從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)

　　C基金管理人應(yīng)將全部贖回費(fèi)計(jì)入基金資產(chǎn)

　　D基金公司不得對(duì)銷售費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠

　　解析：正確答案”B“

　　對(duì)于收取銷售服務(wù)費(fèi)，持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，A錯(cuò)誤;基金管理人根據(jù)投資人持有期限不同收取不同的贖回費(fèi)，并按不同比例計(jì)入基金資產(chǎn)，C錯(cuò)誤;基金銷售機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，D錯(cuò)誤。

　　11(單選題)下列關(guān)于內(nèi)部控制原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A對(duì)那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點(diǎn)，也要花費(fèi)大量的人力、物力進(jìn)行嚴(yán)格控制

　　B相互制約原則必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系

　　C崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離

　　D內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行

　　解析：正確答案”A“

　　對(duì)那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點(diǎn)，能起到監(jiān)控作用即可，A錯(cuò)誤。

　　12(單選題)合規(guī)部門(mén)和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)體現(xiàn)了基金管理人合規(guī)管理的()原則。

　　A獨(dú)立性 B客觀性 C公正性 D專業(yè)性

　　解析：正確答案”A“

　　13(單選題)()負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門(mén)。

　　A董事會(huì) B監(jiān)事會(huì) C督察長(zhǎng) D合規(guī)管理部門(mén)

　　解析：正確答案”D“

　　14(單選題)下列關(guān)于開(kāi)放式基金巨額贖回的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)為巨額贖回

　　B基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理

　　C發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理公司必須公告

　　D連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)

　　解析：正確答案”A“

　　單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)為巨額贖回。

　　15(單選題)不屬于專業(yè)審慎的基本要求的是()。

　　A持證上崗 B持續(xù)學(xué)習(xí) C審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng) D積極開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　解析：正確答案”D“

　　審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)，而不是積極開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　16(單選題)關(guān)于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

　　A不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

　　B積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　C負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴(yán)重的后果

　　D不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為寬松的規(guī)范

　　解析：正確答案”D“

　　不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。

　　17(單選題)法律靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施，而道德主要依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來(lái)實(shí)現(xiàn)其約束力，這體現(xiàn)了二者在()的區(qū)別。

　　A表現(xiàn)形式 B內(nèi)容結(jié)構(gòu) C調(diào)整范圍 D調(diào)整手段

　　解析：正確答案”D“

　　體現(xiàn)的是法律和道德的調(diào)整手段不同。

　　18(單選題)能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是()。

　　A保本基金 B傘形基金 CETF DLOF

　　解析：正確答案”C“

　　19(單選題)ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購(gòu)、贖回清單中公告。

　　AT日 BT+1日 CT-1日 DT+2日

　　解析：正確答案”B“

　　ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在T+1的申購(gòu)、贖回清單中公告。

　　20(單選題)投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于()日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　AT+1 BT+2 CT+3 DT

　　解析：正確答案”B“，

　　投資者T日提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于T+2日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

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