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　　(1)以下哪些不是有價(jià)證券的性質(zhì)：(D )

　　A. 期限性

　　B. 收益性

　　C. 流動(dòng)性

　　D. 投機(jī)性

　　(2)按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價(jià)證券不包括以下哪一類(lèi)：(A )

　　A. 存款

　　B. 股票

　　C. 債券

　　D. 基金

　　(3)證券投資咨詢(xún)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有( )名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　(4)截至2008年6月底，我國(guó)共有( C )家基金管理公司

　　A. 50

　　B. 53

　　C. 58

　　D. 60

　　(5)央行發(fā)行央票是為了( )。

　　A. 籌集自有資本

　　B. 籌集債務(wù)資本

　　C. 調(diào)節(jié)商業(yè)銀行法定準(zhǔn)備金

　　D. 減少商業(yè)銀行可貸資金

　　(6)證券法開(kāi)始實(shí)施是( )。

　　A. 1997年

　　B. 1998年

　　C. 1999年

　　D. 2000年

　　(7)存續(xù)期募集的信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每(A )個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。

　　A. 6

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 1

　　(8)1924年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立，意味著美國(guó)式基金的真正起步。這也是世界上第一個(gè)( )。

　　A. 契約型投資基金

　　B. 公司型開(kāi)放式基金

　　C. 股票基金

　　D. 封閉式基金

　　(9)( A)指基金委托人以《證劵投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。

　　A. 基金賬務(wù)的復(fù)核

　　B. 基金頭寸的復(fù)核

　　C. 基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D. 基金對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核

　　(10)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于( )元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A. 1 000萬(wàn)

　　B. 2 000萬(wàn)

　　C. 5 000萬(wàn)

　　D. 1億

　　(11)基金管理人內(nèi)部控制的( B)要求通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

　　A. 健全性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨(dú)立性原則

　　D. 相互制約原則

　　(12)( )是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等有價(jià)證券的組合投資。

　　A. 基金管理業(yè)務(wù)

　　B. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

　　D. 投資咨詢(xún)服務(wù)業(yè)務(wù)

　　(13)《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)于( )實(shí)施。

　　A. 1998年12月29日

　　B. 1999年1月1日

　　C. 1999年7月1日

　　D. 1999年12月1日

　　(14)下列不屬于證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是(C )。

　　A. 發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　B. 一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

　　C. 有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)

　　D. 初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

　　(15)下列描述哪一項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義(A )

　　A. 切實(shí)保障證券公司利益的需要

　　B. 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C. 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D. 準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場(chǎng)效率的需要

　　(16)為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按( )為基礎(chǔ)收取

　　A. 認(rèn)購(gòu)金額

　　B. 認(rèn)購(gòu)份額

　　C. 認(rèn)購(gòu)利息

　　D. 凈認(rèn)購(gòu)金額

　　(17)證券市場(chǎng)以( C )方式實(shí)現(xiàn)籌資和投資的對(duì)接。

　　A. 發(fā)行

　　B. 交易

　　C. 發(fā)行和交易

　　D. 分紅

　　(18)我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)( )天。

　　A. 180

　　B. 365

　　C. 360

　　D. 397天

　　(19)( )的實(shí)質(zhì)就是公司想取得的差異性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

　　A. 目標(biāo)市場(chǎng)細(xì)分

　　B. 目標(biāo)市場(chǎng)選擇

　　C. 目標(biāo)市場(chǎng)檢測(cè)

　　D. 目標(biāo)市場(chǎng)定位

　　(20)美國(guó)證券市場(chǎng)開(kāi)始于：( C )。

　　A. 買(mǎi)賣(mài)股票

　　B. 買(mǎi)賣(mài)公司債券

　　C. 買(mǎi)賣(mài)政府債券

　　D. 買(mǎi)賣(mài)期貨

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