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　　1. 貨幣市場基金所投資的貨幣市場有價證券的期限通常是()。

　　A.一年至三年之間

　　B.6個月以內

　　C.一年以內

　　D.一年以上

　　答案：C

　　解析：貨幣市場基金是指投資于貨幣市場上短期(一年以內，平均期限120天)有價證券的一種投資基金。

　　2. 基金的宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應當( )。

　　保證本金安全

　　說明貨幣市場基金不等同于存款

　　保證最低收益

　　預測未來收益

　　答案：B

　　解析：基金宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應當提示基金投資人，購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　3.封閉式基金一般至少( )披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　A.每月

　　B.每周

　　C.每季

　　D.每日

　　正確答案：B

　　4.關于投資人辦理封閉式基金認購申請的業(yè)務，以下表述錯誤的是()

　　A. 投資者可以按“份額”提交認購申請

　　B. 投資者需要開立滬、深證券賬戶

　　C. 認購申請已經(jīng)受理后可以申請撤單

　　D. 投資者也可以開立滬、深基金賬戶及資金賬戶

　　正確答案：C

　　5 基金管理公司的經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是()

　　A. 某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入

　　B. 某新設基金公司的股東在權益投資方面具有強大優(yōu)勢，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動

　　C. 某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時授權另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合

　　D. 某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定交易對手進行債券買賣，高買低賣

　　正確答案：C

　　6 對于基金合同生效 1 年以上但不滿 10 年的基金，關于其宣傳推介材料業(yè)績登載，以下說法錯誤的是()

　　A. 如宣傳推介材料公布日在下半年，還應當?shù)禽d當年年初以來的業(yè)績

　　B. 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核或摘取自基金定期報告

　　C. 應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績

　　D. 計算業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則

　　正確答案：B

　　7 私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的資料，不包括()

　　A. 基金代銷協(xié)議

　　B. 基金合同、招募說明書

　　C. 公司章程或者合伙協(xié)議

　　D. 基金主要投資方向和類別

　　正確答案：A

　　8 關于基金投資人風險承受能力調查和評價，以下說法錯誤的是()

　　A. 銷售機構應通過適當途徑向投資人公開其調查和評價方法

　　B. 為避免重復采集，提高評估效率，銷售機構無需對基金投資人重復進行調查

　　C. 銷售機構對基金產(chǎn)品風險與基金投資人風險承受能力的適當性匹配意見，并不表明其對產(chǎn)品的風險和收益做出實質性判斷

　　D. 如基金投資人放棄接受調查的，銷售機構應當通過其他合理方法對其進行風險承受

　　能力調查

　　正確答案：B

　　9 開放式基金合同生效后，可以在規(guī)定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不超過()

　　A. 1 年

　　B. 3 個月

　　C. 6 個月

　　D. 1 個月

　　正確答案：B

　　10 基金管理人應當建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度，強化會計的()監(jiān)督

　　A. 事前

　　B. 事后

　　C. 全過程

　　D. 事中

　　正確答案：C

　　11 關于基金管理人內部治理的監(jiān)管，以下說法錯誤的是()

　　A. 基金管理人應建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責權限，確保基金管理人獨立運作

　　B. 基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務

　　C. 當基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以份額持有人利益優(yōu)先

　　D. 基金管理人應當從基金財產(chǎn)中計提風險準備金，以增強管理人風險防范能力，保護

　　份額持有人利益

　　正確答案：C

　　12 關于投資者權益保護教育的表述，以下錯誤的是()

　　A. 權益保護教育是市場化的要求

　　B. 投資者教育保護號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權益

　　C. 投資者權益保護是營造一個公正的環(huán)境，給客戶提供相近的回報

　　D. 權益保護教育是公平原則在投資者教育領域的體現(xiàn)

　　正確答案：C

　　13 基金上市交易公告書披露的事項不包括()

　　A. 基金凈值表現(xiàn)

　　B. 基金投資組合報告

　　C. 基金財務狀況

　　D. 持有人戶數(shù)

　　正確答案：A

　　14.關于基金的投資收益與風險，以下表述正確的是( )

　　A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

　　B.基金相對股票風險更高

　　C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象

　　D.基金相對債券風險更低

　　正確答案：C

　　15.基金管理人運用固有資產(chǎn)進行基金投資，應在基金季度報告中履行相關披露事務， 披露事項包括( )。 Ⅰ、投資標的 Ⅱ、投資日期 Ⅲ、適用費率 Ⅳ、交易金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　16 關于機構申請基金銷售業(yè)務資格所應當具備的條件，以下說法錯誤的是()

　　A. 該機構需要根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定進行備案

　　B. 該機構有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內控制度

　　C. 該機構有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系

　　D. 該機構具備完善的業(yè)務流程、銷售人員職業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管

　　理制度

　　正確答案：A

　　17 基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。

　　A. 無須，無須

　　B. 必須，必須

　　C. 必須，無須

　　D. 無須，必須

　　正確答案：D

　　18 在進行基金產(chǎn)品風險評價時，應當依據(jù)的因素不包括()

　　A. 基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

　　B. 基金托管人的資本金規(guī)模

　　C. 基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　D. 基金招募說明說所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　正確答案：B

　　19 下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()

　　A. 基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　B. 基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額

　　C. 基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查

　　D. 基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查

　　正確答案：C

　　20 以下材料中，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合格意見書的是()

　　A. 基金宣傳推介材料

　　B. 托管協(xié)議

　　C. 基金合同

　　D. 基金招募說明書

　　正確答案：A

　　21 違反投資適當性原則的主要原因在于( ) Ⅰ、投資者并不一定能夠掌握有關產(chǎn)品的充分信息 Ⅱ、投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺 Ⅲ、投資服務機構可能會提供一些虛假的信息 Ⅳ、投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　22 內部控制的要素包括( ) Ⅰ、內部環(huán)境 Ⅱ、風險評估 Ⅲ、控制活動 Ⅳ、內部監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　23 下列哪一項不屬于普通基金凈值公告包括的內容( )

　　A.基金份額平均凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額凈值

　　D.基金份額累計凈值

　　正確答案：A

　　24 關于 ETF 的現(xiàn)金替代，下列表述錯誤的是( )

　　A.可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

　　B.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購，提高基金運行的效率

　　C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

　　D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標的指數(shù)的調整，即將被剔除的成分證券

　　正確答案：A

　　25 基金銷售機構準入條件，不包括( )

　　A.具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

　　C.有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施

　　D.凈資產(chǎn)規(guī)模達到 1 億元

　　正確答案：D

　　26 自基金合同生效之日起，招募說明書每( )更新一次

　　A.每個月

　　B.9 個月

　　C.3 個月

　　D.6 個月

　　正確答案：D

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