點擊查看：2018基金從業《基金法律法規》考前沖刺題及答案匯總

　　1(單選題)不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現的基金是()。

　　A主動型基金 B被動型基金 C收入型基金 D平衡性基金

　　解析：正確答案”B“

　　不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現的基金是被動型基金.

　　2(單選題)關于保本基金的陳述，正確的有()。

　　A主要投資于股票 B股票投資比例不得超過基金資產凈值的20% C只對認購并持有到期的投資保本 D沒有投資風險

　　解析：正確答案”C“

　　保本基金主要投資于債券，A錯誤。股票投資比例一般是15%-50%，B錯誤。保本基金有通貨膨脹風險，D錯誤。

　　3(單選題)基金股票投資組合報告中，重大變動的披露內容不包括()。

　　A整個報告期內買入股票的成本總額 B整個報告期內賣出股票的收入總額 C期末基金資產組合 D報告期內累計買入，累計賣出價值超出期初基金資產凈值2%的股票明細

　　解析：正確答案”C“

　　期末基金資產組合屬于年度報告需要披露的內容，但不屬于重大變動需要披露的內容。

　　4(單選題)不屬于證監會對基金托管人的監管措施的是()。

　　A責令整改 B取消托管資格 C罰款 D基金托管人職責終止

　　解析：正確答案”C“

　　證監會對基金托管人的監管措施不包括罰款

　　5(單選題)針對直接關系型、間接關系型和陌生關系型這三種不同類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別是()。

　　A緣故法、介紹法和陌生拜訪法 B介紹法、緣故法和陌生拜訪法 C緣故法、陌生拜訪法和介紹法 D陌生拜訪法、介紹法和緣故法

　　解析：正確答案”A“

　　針對直接關系型、間接關系型和陌生關系型這三種不同類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別是緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　6(單選題)世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國，一般稱證券投資基金為()。

　　A投資基金 B單位信托基金 C共同基金 D證券投資信托基金

　　解析：正確答案”C“

　　歐洲國家稱集合投資基金或集合投資計劃，A錯誤;英國和我國香港稱單位信托基金，B錯誤;日本和我國臺灣稱證券投資信托基金，D錯誤。

　　7(單選題)基金的銷售費用不包括()。

　　A申購(認購)費 B銷售服務費 C中介費 D贖回費

　　解析：正確答案”C“

　　基金銷售費用包括：申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。

　　8(單選題)基金管理人指定內部控制制度一般應當遵循的原則不包括()。

　　A全面性 B審慎性 C一次性 D適時性

　　解析：正確答案”C“

　　內部控制制度的原則包括合法合規性、全面性、適時性、審慎性。

　　9(單選題)根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是()。

　　A年度報告 B季度報告 C月度報告 D半年報告

　　解析：正確答案”A“

　　月度、季度及半年報告都不要求進行審計。

　　10(單選題)與LOF類似，分級基金的認購包括場外認購和場內認購兩種方式。以下有關分級基金認購方式的說法錯誤的是()。

　　A目前，我國只有深圳證券交易所開辦場內認購分級基金份額 B場外認購的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統 C投資者可以通過基金管理人及其銷售機構的營業網點場內認購基金份額 D場內認購的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記結算系統

　　解析：正確答案”C“

　　投資者可以通過基金管理人及其銷售機構的營業網點場外認購分級基金份額，也可以通過具有基金銷售業務資格的證券經營機構營業部場內認購分級基金份額。

　　11(單選題)關于我國封閉式基金的說法，正確的是()。

　　A沒有固定的存續期限，持有人可以要求贖回 B有固定的存續期限，期滿后持有人可收回本息 C有固定的存續期限，持有人可以在市場上變現 D沒有固定的存續期限，持有人可以在市場上變現

　　解析：正確答案”C“

　　封閉式基金期限應在5年以上，期滿后可申請延期，目前我國的封閉式基金存續期限一般為15年。封閉式基金在證券交易所上市交易，因而可以再市場上變現。封閉式基金的規模是固定的。

　　12(單選題)以下關于上市開放式基金(LOF)的描述錯誤的是()。

　　A可以在場內市場進行申購贖回 B可以在場外市場進行申購贖回 C可以在相同市場進行轉托管(場內轉場內或場外轉場外)，但是不可以跨市場托管 D是我國對證券投資基金的一種本土化創新

　　解析：正確答案”C“

　　LOF可申購贖回(場內、場外);也可在交易所交易，可跨系統轉托管，C錯誤。

　　13(單選題)基金份額持有人的權利有()。

　　A決定基金擴募或者延長基金合同期限 B轉讓或贖回基金份額 C決定更換基金管理人、基金托管人 D決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　解析：正確答案”B“

　　其他三項都是基金份額持有人大會的職權。

　　14(單選題)在企業風險管理的要素中，其中內部環境中最重要的是()。

　　A經理層的風險偏好 B全體員工的誠信 C管理層組織和開發員工的方式 D董事會給予的關注和指導

　　解析：正確答案”A“

　　暫無，請查看考友筆記

　　15(單選題)基金管理公司投資管理業務控制的主要內容不包括()。

　　A交易業務控制 B研究業務控制 C投資決策控制 D信息披露控制

　　解析：正確答案”D“

　　投資管理業務控制包括研究業務控制、投資決策業務控制、交易業務控制。

　　16(單選題)基金公司開展直銷目前主要包括兩種形式，其一是專門的銷售人員直接開發和維護機構客戶和高凈值個人客戶，其二是()。

　　A建立獨立的基金銷售機構 B自行開發設立電子商務平臺 C通過商業銀行的電子商務平臺 D通過證券公司的電子商務平臺

　　解析：正確答案”B“

　　基金公司開展直銷目前主要包括兩種形式，其一是專門的銷售人員直接開發和維護機構客戶和高凈值個人客戶，其二是自行開發設立電子商務平臺。

　　17(單選題)關于投資基金的特點，說法正確的是()。

　　A集合投資、專業管理、利益共享、風險共擔 B分散投資、專業管理、利益共享、風險共擔 C集合投資、集合管理、利益共享、風險共擔 D集合投資、集合管理、利益共享、風險共擔

　　解析：正確答案”A“

　　暫無，請查看考友筆記

　　18(單選題)()對從業人員實施資格管理和資格考試。

　　A基金業協會 B證券交易所 C中國證監會 D基金公司

　　解析：正確答案”A“

　　基金業協會負責對從業人員實施資格管理和資格考試。

　　19(單選題)關于基金托管人的信息披露義務不正確的表述是()。

　　A基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前3個工作日公告 B在基金份額發售3日前，將基金合同、托管協議登載在托管人網站上 C基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告 D在基金年度報告中出具托管人報告，對報告期內托管人是否盡職盡責履行義務及管理人是否遵規守約等情況作出聲明

　　解析：正確答案”A“

　　托管人召集持有人大會，應提前30日公告。

　　20(單選題)關于目前全球證券投資基金的發展趨勢與特點，以下陳述不正確的是()。

　　A基金行業分散趨勢突出 B基金市場競爭加劇 C開放式基金成為主流產品 D快速發展，市場地位和影響不斷提高

　　解析：正確答案”A“

　　基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出，A錯誤。

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