點擊查看：2018年10月基金從業《基金法律法規》精選習題匯總

　　1.下列對于場內貨幣基金的說法中，錯誤的是()。

　　A.申贖型場內貨幣市場基金的計息規則是“算頭不算尾”

　　B.交易型場內貨幣市場基金買賣的計息規則是“算頭不算尾”

　　C.交易型場內貨幣市場基金申贖的計息規則是“算尾不算頭”

　　D.交易兼申贖型場內貨幣市場基金的計息規則是“算頭不算尾”

　　2.基金管理人內部控制有下列總體目標()。

　　Ⅰ.形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念

　　Ⅱ.防范和化解經營風險，提高經營管理效益

　　Ⅲ.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　Ⅳ.提高證券市場運行效率

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.規范證券投資基金活動是基金監管的直接目標

　　Ⅱ.審慎監管原則是金融業特有的一項監管原則

　　Ⅲ.公開原則要求基金監管機構的監管規則和處罰應當公開

　　Ⅳ.公平原則要求基金監管機構依照相同的標準衡量同類監管對象的行為

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.所謂內幕信息是指能夠影響證券價格的()。

　　A.內部信息

　　B.內部人信息

　　C.重要非公開信息

　　D.以上都是

　　5.基金上市交易公告書主要披露下列事項()。

　　Ⅰ.基金募集情況與上市交易安排

　　Ⅱ.持有人戶數

　　Ⅲ.持有人結構及前10名持有人

　　Ⅳ.基金財務狀況

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：

　　1.答案：D

　　解析：相對于普通貨幣市場基金，其申贖的資金使用效率較高。計息規則：“算頭不算尾”;交易型場內貨幣市場基金：買賣“算頭不算尾”;申贖“算尾不算頭”;交易兼申贖型場內貨幣市場基金：計息規則：“算尾不算頭”。

　　2.答案：C

　　解析：內部控制的總體目標如下：(一)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形 成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念;(二)防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和 受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展;(三)確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

　　3.答案：D

　　解析：根據教材上冊第四章第1節基金監管的基本原則，以上說法均正確。

　　4.答案：C

　　解析：所謂內幕信息，是指能夠影響證券價格的重要非公開信息。

　　5.答案：D

　　解析：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人結構及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。

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