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　　1、中國證監會有權采取下列()監管措施。

　　Ⅰ.檢查

　　Ⅱ.調查取證

　　Ⅲ.限制交易

　　Ⅳ.行政處罰

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、基金銷售機構應根據中國人民銀行《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第9條和第10條規定，監測客戶現金收支或款項劃轉情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發生后()個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　3、基金促銷策略主要是()。

　　A.多渠道宣傳推介

　　B.產品組合營銷

　　C.基金拆分、大比例分紅等創新策略

　　D.以上都是

　　4、基金管理人內部控制有下列總體目標()。

　　Ⅰ.形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念

　　Ⅱ.防范和化解經營風險，提高經營管理效益

　　Ⅲ.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　Ⅳ.提高證券市場運行效率

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、基金公司風險管理的原則有()。

　　Ⅰ.最高性原則

　　Ⅱ.最優性原則

　　Ⅲ.全面性原則

　　Ⅳ.權責匹配原則

　　Ⅴ.獨立性原則

　　Ⅵ.定性與定量原則

　　Ⅶ.適時性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ、Ⅶ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ

　　參考答案：

　　1.答案：D

　　解析：依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：檢查;調查取證;限制交易;行政處罰。

　　2.答案：D

　　參考解析：基金銷售機構應根據中國人民銀行《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦 法》第9條和第10條規定，監測客戶現金收支或款項劃轉情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發生后5個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。

　　3.答案：D

　　解析：在促銷策略方面，基金銷售機構往往采取多種促銷手段與投資者進行交流溝通。除采取報刊廣告、網絡宣傳、電臺廣告、平面廣告、派發各種宣傳資料、基金產品推介會、費率打折等常用手段外，產品組合營銷以及歷史上存在過的基金拆分、大比例分紅等創新型基金促銷手段也不斷涌現。

　　4.答案：C

　　解析：內部控制的總體目標如下：(一)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形 成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念(二)防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和 受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展(三)確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　5.答案：B

　　解析：基金公司在風險管理中應當遵循以下基本原則：最高性原則;全面性原則;權責匹配原則;獨立性原則;定性和定量相結合原則。適時性原則。

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