點擊查看：2018年10月基金從業《基金法律法規》精選習題匯總

　　1、下列不屬于基金公司銷售業務控制內容的是()。

　　A.宣傳推介材料必須經過審核

　　B.制定銷售行為的規范，防止延時交易、商業賄賂等違法行為的發生

　　C.公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統

　　D.嚴格審核客戶開戶資料

　　2、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的資金交割實行()日交割。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　3、中國證監會有權采取下列()行政處罰措施。

　　Ⅰ.沒收違法所得

　　Ⅱ.暫停或者撤銷基金從業資格

　　Ⅲ.暫停或者撤銷相關業務許可

　　Ⅳ.責令停業

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、基金管理人的合規管理中的“規”包括()。

　　A.法律規則

　　B.公司章程

　　C.職業道德

　　D.以上都是

　　5、關于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯誤的是()。

　　A.在交易日內日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值

　　B.在交易日內日，及時揭示基金份額參考凈值

　　C.基金份額凈值通過證券交易所行情發布系統于次 1 交易日揭示

　　D.基金份額凈值于交易日當日在指定報刊和管理人網站披露

　　參考答案：

　　1.答案：C

　　解析：銷售業務控制：宣傳推介材料必須經過審核;嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規定;申購、贖回和轉換交易申請均經過客戶的合理授權，并被準確、及時地執行;建立代銷機構的盡職調查流程，嚴格選擇合作的基金銷售機構，審核銷售協議，監督基金代銷行為符合協議約定;制定銷售行為的規范，防止延時交易、商業賄賂以及誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規行為的發生;制定銷售人員的行為規范，保證會議費用、禮品費用規范得到遵守;制定相關政策，確保投資者信息得到保護;客戶投訴得到及時、恰當的記錄和處理。

　　2.答案：B

　　解析：目前，滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% (基金上市首日除外)。同時，我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　3.答案：D

　　解析：中國證監會可以采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。

　　4.答案：D

　　參考解析：合規管理的相關規則包括：立法機關和證監會發布的基本法律規則;基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等;公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。

　　5.答案：A

　　參考解析：在交易時間內，證券交易所根據基金管理人提供的基金份額參考凈值計算方式、申購和贖回清單中的組合證券等信息，實時計算并公布基金份額參考凈值。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關

了解2018基金最新資訊

下載2套仿真內部資料

下載各科歷年真題試卷

了解基金從業全年安排

基金從業萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基金從業資格考試“

　　相關推薦：

　　2018年基金從業資格《基金法律法規》精選試題匯總

　　2018年基金從業資格《基金法律法規》測試題匯總

　　2018基金從業考試《基金法律法規》練習試題匯總