點擊查看：2018年10月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選習(xí)題匯總

　　1、下列不屬于基金公司銷售業(yè)務(wù)控制內(nèi)容的是()。

　　A.宣傳推介材料必須經(jīng)過審核

　　B.制定銷售行為的規(guī)范，防止延時交易、商業(yè)賄賂等違法行為的發(fā)生

　　C.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)

　　D.嚴(yán)格審核客戶開戶資料

　　2、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的資金交割實行()日交割。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　3、中國證監(jiān)會有權(quán)采取下列()行政處罰措施。

　　Ⅰ.沒收違法所得

　　Ⅱ.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格

　　Ⅲ.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.責(zé)令停業(yè)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、基金管理人的合規(guī)管理中的“規(guī)”包括()。

　　A.法律規(guī)則

　　B.公司章程

　　C.職業(yè)道德

　　D.以上都是

　　5、關(guān)于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯誤的是()。

　　A.在交易日內(nèi)日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值

　　B.在交易日內(nèi)日，及時揭示基金份額參考凈值

　　C.基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次 1 交易日揭示

　　D.基金份額凈值于交易日當(dāng)日在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露

　　參考答案：

　　1.答案：C

　　解析：銷售業(yè)務(wù)控制：宣傳推介材料必須經(jīng)過審核;嚴(yán)格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定;申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶的合理授權(quán)，并被準(zhǔn)確、及時地執(zhí)行;建立代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定;制定銷售行為的規(guī)范，防止延時交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生;制定銷售人員的行為規(guī)范，保證會議費用、禮品費用規(guī)范得到遵守;制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護(hù);客戶投訴得到及時、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚怼?/P>

　　2.答案：B

　　解析：目前，滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% (基金上市首日除外)。同時，我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　3.答案：D

　　解析：中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。

　　4.答案：D

　　參考解析：合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則包括：立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。

　　5.答案：A

　　參考解析：在交易時間內(nèi)，證券交易所根據(jù)基金管理人提供的基金份額參考凈值計算方式、申購和贖回清單中的組合證券等信息，實時計算并公布基金份額參考凈值。

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