點擊查看：2018基金從業《基金法律法規》預測題及答案匯總

　　1.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　2.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　開放式基金銷售方式

　　3下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發起人

　　[答] C

　　4.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發起人

　　[答] B

　　封閉式基金的發行

　　5.我國規定，封閉式基金的發行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　6.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

　　A.發行認購證

　　B.配號搖簽

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　7.基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售

　　B.基金的發行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　8.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。

　　A.公募發行

　　B.私募發行

　　C.自行發行

　　D.代理發行

　　[答] A

　　9.( )指基金發起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，由于對象特定，發行的費用較低。

　　A.公募發行

　　B.私募發行

　　C.自行發行

　　D.代理發行

　　[答] B

　　10.( )指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。

　　A.公募發行

　　B.私募發行

　　C.自行發行

　　D.代理發行

　　[答] C

　　11.專業審慎對于基金從業人員的基本要求不包括()。

　　A.持證上崗

　　B.持續學習

　　C.審慎開展執業活動

　　D.客戶至上

　　答案：D

　　解析：專業審慎對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面，即持證上崗、持續學習和審慎開展執業活動。

　　12.職業道德相比于一般社會道德以及其他領域的道德，具有()更強的特征。

　　A.強制性

　　B.連續性

　　C.具體性

　　D.規范性

　　答案：D

　　13.某基金經理王某的哥哥甲是A公司總經理，在甲公司發行債券時，甲找到王某希望王某能購買A公司債券，王某考慮到特殊關系，便用自己管理的基金購買了A公司債券。此行為違反了()原則。

　　A.守法合規

　　B.誠實守信

　　C.客戶至上

　　D.保守秘密

　　答案：A

　　14.所謂內幕信息是指能夠影響證券價格的()。

　　A.內部信息

　　B.內部人信息

　　C.重要非公開信息

　　D.以上都是

　　答案：C

　　15.基金職業道德的核心規范是()。

　　A.守法合規

　　B.誠實守信

　　C.專業謹慎

　　D.客戶至上

　　答案：B

　　16.下列關于道德與法律的區別，說法正確的有()。

　　Ⅰ.調整手段不同

　　Ⅱ.表現形式不同

　　Ⅲ.內容結構不同

　　Ⅳ.目的不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　17.下列關于職業道德與職業的關系，說法不正確的有()。

　　Ⅰ.法律是化解矛盾、解決沖突的重要手段，因此可以不需要職業道德

　　Ⅱ.職業道德只能調整從業人員的內部關系

　　Ⅲ.職業道德只能調整從業人員與其服務對象之間的關系

　　Ⅳ.加強職業道德建設可以促進行業健康發展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　18.職業道德具有的特征有()。

　　Ⅰ.特殊性

　　Ⅱ.規范性

　　Ⅲ.具體性

　　Ⅳ.繼承性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　19.下列關于基金從業人員對于內幕交易的行為規范中，說法正確的有()。

　　Ⅰ.不得暗示他人從事內幕交易活動

　　Ⅱ.不得從事或協同他人從事內幕交易或利用未公開信息從事交易活動

　　Ⅲ.自己或者促使他人利用內幕信息牟取不正當利益

　　Ⅳ.不得泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　20.下列()行為違反了審慎開展執業活動的要求。

　　Ⅰ.交易結束馬上銷毀記錄

　　Ⅱ.區分投資分析和建議演示中的事實和假設

　　Ⅲ.牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平

　　Ⅳ.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關

了解2018基金最新資訊

下載2套仿真內部資料

下載各科歷年真題試卷

了解基金從業全年安排

基金從業萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基金從業資格考試“

　　相關推薦：

　　2018基金從業《基金法律法規》考前沖刺題及答案匯總

　　2018年10月基金從業《基金法律法規》精選習題匯總

　　2018年基金從業《基金法律法規》提分練習題匯總

　　2018年基金從業資格《基金法律法規》測試題匯總

　　2018基金從業考試《基金法律法規》練習試題匯總