第1題LOF基金份額申購單位為()。

　　A.1元人民幣

　　B.10元人民幣

　　C.1份基金份額

　　D.10份基金份額

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：LOF基金份額申購單位為1元人民幣。

　　第2題下列不屬于基金托管人職責的是()。

　　A.基金資金清算

　　B.會計復核以及對基金投資運作的監督

　　C.基金資產保管

　　D.基金資產的投資運作

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。

　　第3題證券投資基金的主要投資方向是()。

　　A.實業

　　B.上市公司的投資項目

　　C.信貸

　　D.有價證券

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

　　第4題基金合同是規范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括()。

　　A.基金托管人

　　B.基金代銷機構

　　C.基金管理人

　　D.基金份額持有人

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　第5題下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權利的是()。

　　A.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

　　B.參與分配清算后的剩余基金財產

　　C.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額

　　D.按照規定要求召開基金份額持有人大會

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金份額持有人享有的權利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息資料。

　　第6題基金()通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　A.份額持有人

　　B.監管機構

　　C.托管人

　　D.注冊登記機構

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金監管機構通過依法行使審批或批準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監督管理，對違法違規行為進行查處，因此其在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　第7題()，經中國證監會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了規模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開元”和“基金金泰”，由此來開了中國證券投資基金試點的序幕。

　　A.1997年11月27日

　　B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日

　　D.2003年10月28日

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：1998年3月27日，經中國證監會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了規模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開元”和“基金金泰”，由此來開了中國證券投資基金試點的序幕

　　第8題我國基金交易傭金不得高于()，起點()，由證券公司向投資者收取。

　　A.3%，5元

　　B.3%，15元

　　C.0.3%，5元

　　D.0.3%，15元

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規定該傭金水平不得低于代收的證券交易監管費和證券交易經手費，上海證券交易所無此規定)，起點為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　第9題1940年()和1940年()是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規定了對投資公司的監管，而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　A.《證券交易法》;《證券法》

　　B.《證券法》;《投資公司法》

　　C.《證券交易法》;《投資顧問法》

　　D.《投資公司法》;《投資顧問法》

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規定了對投資公司的監管，而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　第10題ETF基金T日現金差額相關內容應在()的申購、贖回清單中公告。

　　A.T+1日

　　B.T-1日

　　C.T日

　　D.T+2日

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：T日現金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告

　　第11題()年12月，首家批準籌建的中外合資基金公司國聯安基金管理有限公司成立，基金業成為履行我國證券服務業入世承

　　諾的先鋒。

　　A.2000

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：2002年12月，首家批準籌建的中外合資基金公司國聯安基金管理有限公司成立，基金業成為履行我國證券服務業入世承諾的先鋒。

　　第12題公司型基金的最高權力機構是()。

　　A.基金公司監事會

　　B.基金公司董事會

　　C.基金管理公司董事會

　　D.基金公司股東大會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，而股東大會是股份公司的最高權力機構。

　　第13題基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業務的，應當按照()的規定進行備案。

　　A.基金業協會

　　B.證券業協會

　　C.中國證監會

　　D.中國銀監會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業務的，應當按照中國證監會的規定進行備案。

　　第14題通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種()的投資品種。

　　A.高風險、高收益

　　B.低風險、低收益

　　C.風險相對適中、收益相對穩健

　　D.基本沒有風險

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種。

　　第15題目前人們大多認為1868年英國成立的是()是最早的基金。

　　A.海外及殖民地政府信托基金

　　B.蘇格蘭沒過投資信托

　　C.馬薩諸塞投資信托

　　D.英國投資信托

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：投資基金的出現與世界經濟的發展有著密切的關系，世界上第一只公認的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。

　　第16題證券投資基金在英國和中國香港特別行政區被稱為()。

　　A.集合投資計劃

　　B.證券投資信托基金

　　C.共同基金

　　D.單位信托基金

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：證券投資基金在英國和中國香港特別行政區被稱為單位信托基金。

　　第17題封閉式基金的交易價格主要受()的影響。

　　A.投資基金規模大小

　　B.上市公司質量

　　C.二級市場供求關系

　　D.投資時間長短

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。

　　第18題以下關于公司型基金的表述，正確的是()。

　　A.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些

　　B.基金是獨立的法人機構

　　C.主要依據基金合同運營基金

　　D.投資者享有直接管理基金的權利

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利相對較小。公司型基金依據基金公司章程設立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益。雖然公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業的財務顧問來經營與管理基金資產。(更多押題：http://www.hnner.com)

　　第19題當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，在()個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，在3個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

　　第20題()年6月6日，中國證券投資基金業協會正式成立。

　　A.2010

　　B.2011

　　C.2012

　　D.2013

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：2012年6月6日，中國證券投資基金業協會正式成立。

　　第21題在我國，基金管理人只能由依法設立的()擔任。

　　A.商業銀行

　　B.保險公司

　　C.基金管理公司

　　D.信托公司

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　第22題以下不屬于證券投資基金特點有()。

　　A.集合投資、專業管理

　　B.組合投資、分散風險

　　C.投入較少、回報較高

　　D.獨立托管、保障安全

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：證券投資基金的特點包括：①集合理財、專業管理;②組合投資、分散風險;③利益共享、風險共擔;④嚴格監管、信息透明;⑤獨立托管、保障安全。

　　第23題一般認為，世界上第一只開放式公司型基金是()。

　　A.海外及殖民地政府信托基金

　　B.馬薩諸塞投資信托基金

　　C.馬薩諸塞政府信托基金

　　D.美國波士頓投資信托基金

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：投資基金真正的大發展卻是在美國。1924年由200多名哈佛大學教授出資5萬美元在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”被公認為美國開放式公司型共同基金的鼻祖。

　　第24題2000年10月8日，()發布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發展的序幕。

　　A.中國銀監會

　　B.基金業協會

　　C.國務院財政部

　　D.中國證監會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：2000年10月8日，中國證監會發布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發展的序幕。

　　第25題以下說法正確的是()。

　　A.開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響

　　B.投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣

　　C.封閉式基金和開放式基金份額限制相同

　　D.封閉式基金和開放式基金期限不同

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：封閉式基金和開放式基金份額限制不同;投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣;封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。

　　第26題在封閉式基金成功試點的基礎上，()年10月8日，中國證監會發布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發展的序幕。

　　A.1998

　　B.1999

　　C.2000

　　D.2003

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：在封閉式基金成功試點的基礎上，2000年10月8日，中國證監會發布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發展的序幕。

　　第27題1992年11月經深圳市人民銀行批準設立了深圳市投資基金管理公司，發起設立了當時國內規模最大的封閉式基金是()。

　　A.淄博基金

　　B.華安創新

　　C.天驥基金

　　D.基金開元

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：1992年11月經深圳市人民銀行批準設立了深圳市投資基金管理公司，發起設立了當時國內規模最大的封閉式基金-天驥基金。

　　第28題()是基金產品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.注冊登記機構

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人是基金產品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　第29題T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　第30題契約型基金與公司型基金的區別不表現為()。

　　A.法律主體資格不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金的營運依據不同

　　D.投資人不同

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：契約型基金與公司型基金的區別包括：①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營運依據不同。

　　第31題基金管理人的最主要職責是負責()。

　　A.受托資產管理

　　B.基金資產清算和會計復核

　　C.基金資產的保管

　　D.基金資產的投資運作

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人是基金產品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　第32題開放式基金()公布基金單位資產凈值。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季度

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：開放式基金每日公布單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書。

　　第33題修訂后的《證券投資基金法》于()正式實施。

　　A.2012年12月28日

　　B.2013年12月28日

　　C.2012年6月1日

　　D.2013年6月1日

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施。

　　第34題我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在()日，資金交割是在()日完成。

　　A.T+0，T+1

　　B.T+1，T+0

　　C.T+0，T+0

　　D.T+1，T+1

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　第35題在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風險最大的是()。

　　A.基金投資

　　B.債券投資

　　C.股票投資

　　D.風險相同

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：股票投資的風險最大。

　　第36題基金業協會的職責不包括()。

　　A.制定行業職業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓

　　B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C.對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解

　　D.依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理，對違法違規行為進行查處

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：選項D屬于基金監管機構的職責

　　第37題一般認為，世界上最早的證券投資基金即英國的“海外及殖民地政府信托基金”，產生于()年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：投資基金的出現與世界經濟的發展有著密切的關系，世界上第一只公認的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1869年的英國。

　　第38題淄博基金募集規模為()億元。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：1992年11月，經中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金-淄博鄉鎮企業投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金，募集規模1億元人民幣，60%投向淄博鄉鎮企業，40%投向上市公司。

　　第39題將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現了證券投資基金()的特點。

　　A.集合理財

　　B.組合投資

　　C.風險共擔

　　D.分散風險

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現出一種集合理財的特點。

　　第40題目前，LOF的交易在()進行。

　　A.深圳交易所

　　B.登記結算公司

　　C.上海交易所

　　D.指定代銷網點

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：本題考查LOF份額的上市交易。

　　第41題基金業協會的權力機構為()。

　　A.理事會

　　B.股東大會

　　C.監事會

　　D.會員大會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　第42題集合投資的優點是()。

　　A.強化監管

　　B.具有規模優勢

　　C.收益穩定

　　D.風險固定

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發揮資金的規模優勢。

　　第43題下列不屬于基金業的地位和作用的是()。

　　A.完善金融體系和社會保障體系

　　B.優化金融結構，促進經濟增長

　　C.促進了金融行業交易成本的降低

　　D.為中小投資者拓寬投資渠道

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：證券投資基金業在金融體系中的地位與作用包括：(1)為中小投資者拓寬了投資渠道;(2)優化金融結構，促進經濟增長;(3)有利于證券市場的穩定和健康發展;(4)完善金融體系和社會保障體系。

　　第44題基金份額登記機構的主要職責不包括()。

　　A.負責基金份額的登記

　　B.建立并管理投資人的基金賬戶

　　C.代理發放紅利

　　D.基金資金清算

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金份額登記機構的主要職責包括：建立并管理投資人的基金賬戶來負責基金份額的登記;基金交易確認;代理發放紅利;建立并保管基金份額持有人名冊;法律法規或份額登記服務協議規定的其他職責。

　　第45題基金管理人的最主要職責是負責()。

　　A.受托資產管理

　　B.基金資產清算和會計復核

　　C.基金資產的保管

　　D.基金資產的投資運作

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人是基金產品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　第46題我國證券投資基金反映的是一種()關系。

　　A.信托

　　B.債權

　　C.股權

　　D.擔保

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　第47題公司型基金與契約型基金的區別是()。

　　A.是否上市

　　B.規模大小

　　C.是否具有獨立法人資格

　　D.資金是否公募

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：契約型基金與公司型基金的區別包括：①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營運依據不同。

　　第48題目前，()的證券投資基金資產總值占世界半數以上，且對全球證券投資基金的發展有著重要的示范影響。

　　A.日本

　　B.美國

　　C.瑞士

　　D.德國

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：美國占據主導地位，其他國家和地區發展迅猛。

　　第49題根據()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

　　A.基金存續期

　　B.法律形式

　　C.基金規模

　　D.投資理念

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：證券投資基金依據法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　第50題基金整個運作過程中，起核心作用的是()。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人和基金托管人

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

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