點擊查看：2018基金從業《基金法律法規》預測題及答案匯總

　　第1題基金管理人需在基金合同生效的()在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。

　　A.當日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人需在基金合同生效的次日在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。

　　第2題基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()個月內選任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金托管人。

　　第3題我國基金業經過近10年時間的規范發展，已經初步形成一套以()為核心、各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。

　　A:《證券投資基金法》

　　B:《基金運作管理辦法》

　　C:《基金信息披露管理辦法》

　　D:《基金管理公司管理辦法》

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：我國基金業經過十余年時間的規范發展，已經初步形成一套以《證券投資基金法》為核心、各類部門規章和規范性文件為配套、自律規則為補充的完善的基金監管法律制度體系。

　　第4題()指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。

　　A:基金監管

　　B:基金運用

　　C:基金發行

　　D:基金申購

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。

　　第5題()全面負責組織指導基金管理公司日常的監察稽核工作。

　　A:董事會

　　B:監事會

　　C:總經理

　　D:督察長

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長負責組織指導公司監察稽核工作，其履行職責的范圍涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

　　第6題基金監管“三公”原則中的公正原則是指()。

　　A.要求作為證券監管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化

　　B.基金市場主體平等，要求基金監管機構依照相同的標準衡量同類監管對象的行為

　　C.對監管對象公正對待，一視同仁

　　D.要求基金監管機構的監管規則和處罰應當公開

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公正原則，要求基金監管機構在公開、公平基礎上，對監管對象公正對待，一視同仁。

　　第7題未經()批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。

　　A.中國基金業協會

　　B.中國銀監會

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：未經中國證監會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。

　　第8題重新召集的基金份額持有人大會應當有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：重新召集的基金份額持有人大會應當有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　第9題依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起()個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　第10題公開披露的基金信息不包括()。

　　A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協議

　　B.基金資產凈值、基金份額凈值

　　C.基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

　　D.證券投資業績預測

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購、贖回價格;⑥基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;?依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

　　第11題目前，我國證券投資基金管理費計提后，一般按()向管理人支付。

　　A.日

　　B.季

　　C.月

　　D.周

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：目前，我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

　　第12題基金信息披露最根本、最重要的原則是()。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時性原則

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。

　　第13題基金業協會的職責不包括()。

　　A.制定行業職業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓

　　B.對會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解

　　C.對基金在交易所內的投資交易活動進行監管，負責交易所上市基金的信息披露監管工作

　　D.制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：選項C屬于證券交易所的職責。

　　第14題基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()個月內選任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：測試方向：常識題難易程度：易教材頁碼解析：91：基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金托管人。

　　第15題下列不屬于基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員禁止行為的是()

　　A.將其固有財產或者他人財產混同與基金財產從事證券投資

　　B.侵占、挪用基金財產

　　C.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

　　D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：選項D屬于基金管理人的職責。

　　第16題基金財產可以用于()。

　　A.從事承擔無限責任的投資

　　B.承銷證券

　　C.投資上市交易的股票、債券

　　D.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金財產應當用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國證監會規定的其他證券及其衍生品種。

　　第17題基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請()對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報()備案。

　　A.律師事務所;中國證監會

　　B.會計師事務所;中國基金業協會

　　C.律師事務所;中國基金業協會

　　D.會計師事務所;中國證監會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

　　第18題如果非公開募集基金的對象累計人數超過()人，就構成了公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監管。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：如果非公開募集基金的對象累計人數超過200人，就構成了公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監管。

　　第19題政府監管較之基金行業自律、基金機構內控以及社會力量監督具有的特征不包括下列中的()。

　　A.監管對象具有廣泛性

　　B.監管活動具有自覺性

　　C.監管主體及其權限具有法定性

　　D.監管時間具有連續性

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：政府監管較之基金行業自律、基金機構內控以及社會力量監督具有以下特征：①監管內容具有全面性;②監管對象具有廣泛性;③監管時間具有連續性;④監管主體及其權限具有法定性;⑤監管活動具有強制性。

　　第20題轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的()以上通過。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。

　　第21題()定期評估基金行業的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　A.基金管理公司

　　B.托管銀行

　　C.基金估值工作小組

　　D.基金注冊登記機構

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金估值工作小組定期評估基金行業的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　第22題證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向()報告。

　　A.中國銀監會

　　B.中國證監會

　　C.基金業協會

　　D.證券業協會

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監會報告。

　　第23題依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取的監管措施不包括()。

　　A.調查取證

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.刑事處罰

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：①檢查;②調查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　第24題基金銷售的()反映了從投資人的需要出發向投資人銷售合適的產品。

　　A:專業性

　　B:服務性

　　C:持續性

　　D:適用性

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金銷售過程中是否遵循適用性原則。現行法規規定，基金銷售過程中，基金銷售機構應遵循投資人利益優先原則、全面性原則、客觀性原則和及時性原則，通過對基金管理人進行審慎調查，對基金產品風險和基金投資人風險承受能力進行客觀評價，最后根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品賣給合適的基金投資人。

　　第25題基金監管在內容上主要涉及的三個方面不包括()。

　　A:對基金份額持有人的監管

　　B:對基金服務機構的監管

　　C:對基金運作的監管

　　D:對基金高級管理人員的監管

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金監管從內容上主要涉及對基金服務機構的監管、對基金運作的監管以及對基金高級管理人員的監管三個方面。

　　第26題基金管理公司的設立須經()批準。

　　A:中國證券業協會基金業委員會

　　B:中國證監會

　　C:證券交易所

　　D:國家工商管理局

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中國證監會依法對基金管理公司提交的市場準入等行政許可事項進行審批，主要包括：基金管理公司的設立審批、基金管理公司申請境內機構投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構設立審核、基金管理公司股權處置監管等。

　　第27題基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產不低于()億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產不低于2億元人民幣。

　　第28題基金業協會的權力機構為()。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.會員大會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　第29題中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起()個月內，以審慎監管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。

　　A:3

　　B:4

　　C:5

　　D:6

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內，以審慎監管原則依法審查，作出批準或不予批準的決定。

　　第30題下列哪項不屬于我國基金監管的目標。()

　　A:保護投資者利益

　　B:吸引國外投資者

　　C:保證市場的公平、效率和透明

　　D:降低系統風險

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：我國基金監管的目標包括：①保護投資者利益;②保證市場的公平、效率和透明;③降低系統風險;④推動基金業的規范發展。

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