點擊查看：2018基金從業《基金法律法規》預測題及答案匯總

　　第1題()不是我國基金監管的目標。

　　A:降低非系統風險

　　B:保護投資者利益

　　C:保證市場的公平、效率和透明

　　D:推動基金業的規范發展

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：我國基金監管的目標包括：①保護投資者利益;②保證市場的公平、效率和透明;③降低系統風險;④推動基金業的規范發展。

　　第2題基金管理人未按規定召集或者不能召集基金份額持有人大會的，由()召集。

　　A.基金投資者

　　B.日常機構

　　C.基金托管人

　　D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人未按規定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。

　　第3題連續()年沒有開展基金托管業務的，中國證監會、中國銀監會可以取消其基金托管資格。

　　A.0.5

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：中國證監會、中國銀監會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續3年沒有開展基金托管業務的;②違反本法規定，情節嚴重的;③法律、行政法規規定的其他情形。

　　第4題基金托管人整改后，應當向中國證監會、中國銀監會提交報告;經驗收，符合有關要求后，應當自驗收完畢之日起()日內接觸對其采取的有關措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金托管人整改后，應當向中國證監會、中國銀監會提交報告;經驗收，符合有關要求后，應當自驗收完畢之日起3日內接觸對其采取的有關措施。

　　第5題贖回費扣除基本手續費后的余額屬于()。

　　A.利息收入

　　B.投資收益

　　C.其他收入

　　D.公允價值變動損益

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：贖回費扣除基本手續費后的余額屬于其他收入。

　　第6題注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交的文件不包括()。

　　A.基金合同草案

　　B.招募說明書草案

　　C.律師事務所出具的律師意見書

　　D.基金宣傳推介材料

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：注冊公開募集基金，由擬人基金管理人向中國證監會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監會規定提交的其他文件。

　　第7題目前，我國對投資者從基金分配中獲得的企業債券的利息收入，由()在向基金派發利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

　　A.發起人

　　B.基金銷售機構

　　C.基金管理人

　　D.發行債券的企業

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業債券的利息收入，由上市公司、發行債券的企業和銀行在向基金支付上述收入時，代扣代繳20%的個人所得稅。

　　第8題目前管理人報酬、托管費和銷售服務費是按資產凈值的一定比例計提支付的，在計算基金凈值時已經將費用扣除，所以大部分()類基金投資者對此并不太敏感。

　　A.股票類

　　B.債券類

　　C.貨幣市場

　　D.以上都不是

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：目前管理人報酬、托管費和銷售服務費是按凈值的一定比例計提支付的，在計算基金凈值時已經將費用扣除，所以大部分股票類基金投資者對此并不太敏感。

　　第9題基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起()個月內進行基金募集。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.36

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集。

　　第10題基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的()。

　　A.真實性、準確性和完整性

　　B.及時性、真實性和效益性

　　C.規范性、完整性和及時性

　　D.真實性、準確性和實用性

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

　　第11題公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用()予以賠償。

　　A.固有財產

　　B.風險準備金

　　C.基金資產

　　D.銀行貸款

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用風險準備金予以賠償。

　　第12題2007年，()設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國證券業協會

　　D.中國基金業協會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：2007年，中國證券業協會設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　第13題設立基金管理公司，擬任高級管理人員、業務人員不少于()人，并應當取得基金從業資格。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：擬任高級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格。

　　第14題中國證監會領導干部離職后()年內，一般工作人員離職()年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。

　　A.2;1

　　B.3;2

　　C.5;3

　　D.3;1

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中國證監會領導干部離職后3年內，一般工作人員離職2年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。

　　第15題基金的財務會計報告通常不包括()。

　　A.年報

　　B.季報

　　C.周報

　　D.月報

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：財務會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務會計報告。

　　第16題私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()萬元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1000

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。

　　第17題基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起()日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起60日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　第18題以下不屬于基金信息披露禁止行為的是()。

　　A.對證券投資業績進行預測

　　B.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

　　D.基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監會規定時間內披露

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②證券投資業績進行預測;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤法律、行政法規和中國證監會規

　　定禁止的其他行為。

　　第19題依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集金應當想合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集金應當想合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　第20題申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知()并變更申請登記內容。

　　A.證券業協會

　　B.證監會

　　C.銀監會

　　D.基金業協會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會并變更申請登記內容。

　　第21題下列說法錯誤的是()。

　　A.投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立

　　B.基金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續，基金合同生效

　　C.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規定的條件，無法辦理基金備案手續，基金合同不生效

　　D.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔因募集行為而產生的債務和費用，由投資人自己承擔

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　第22題下列關于貨幣市場基金的利潤分配的說法錯誤的有()。

　　A.貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益

　　B.每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

　　C.投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　D.投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額不享有周五、周六、周日的收益。

　　第23題下列關于收取增值費的說法，錯誤的是()。

　　A.增值服務費不單獨繳納，應從申購(認購)資金中扣除

　　B.收取增值費應遵循合理、公開、質價相符的定價原則

　　C.基金投資人應當享有自主選擇增值服務的權利，選擇接受增值服務的基金投資人應當在服務協議上簽字確認

　　D.提供增值服務和簽訂服務協議的主體應當是基金銷售機構，任何銷售人員不得私自收取增值服務費

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：增值服務費應當單獨繳納，不應從申購(認購)資金中扣除。

　　第24題凈資產低于實收資本的()，或者或有負債達到凈資產的()時，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A.30%;30%

　　B.50%;50%

　　C.60%;50%

　　D.70%;30%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務。

　　第25題下列不屬于基金份額持有人法定權利的是()。

　　A.分享基金財產收益，參與分配清算后的剩余基金財產

　　B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　　C.在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

　　D.對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額。基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余基金財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥對基金管理人、基金托管人、基金服

　　務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權利。公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會。

　　第26題下列關于基金募集期限說法錯誤的是()。

　　A.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起3個月內進行基金募集

　　B.基金募集不得超過中國證監會準予注冊的基金募集期限

　　C.基金募集期限自基金份額發售之日起計算

　　D.超過6個月開始募集，原注冊的事項未發生實質性變化的，應當報中國證監會備案

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集。

　　第27題()年12月，中國證券協會證券投資基金業委員會成立。該委員會作為基金專業人士組成的議事機構，承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業協會的領導下開展工作。

　　A.2003

　　B.2004

　　C.2006

　　D.2007

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：2004年12月，中國證券協會證券投資基金業委員會成立。該委員會作為基金專業人士組成的議事機構，承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業協會的領導下開展工作。

　　第28題目前，我國基金管理公司新增股東的出資()不得轉讓。

　　A:半年內

　　B:一年內

　　C:二年內

　　D:公司存續期內

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：在股權出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權未滿一年的股東，不得將所持股權出讓。

　　第29題網站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。

　　A.名稱、成立時間、登記時間

　　B.住所、聯系方式、主要負責人

　　C.基本誠信信息

　　D.過往業績

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

　　第30題()是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體，()負有復核責任。

　　A.基金管理公司;中國證監會

　　B.基金托管人;基金投資者

　　C.基金管理公司;托管人

　　D.基金管理公司;基金管理人

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理公司是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體，托管人負有復核責任。

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